8月20日，華林證券公告披露，近日，公司收到西藏證監(jiān)局《行政監(jiān)管措施決定書》。

經(jīng)查，華林證券存在四方面問題，一是月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確，風控指標超標；二是業(yè)務數(shù)據(jù)報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執(zhí)業(yè)資格管理存在明顯漏洞。

上述問題反映出華林證券內部控制不完善，違反了相關規(guī)定，西藏證監(jiān)局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規(guī)檢查的次數(shù)并提交合規(guī)檢查報告的監(jiān)督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

此外，關于月度風險控制指標監(jiān)管報表填報不準確、風控指標超標等問題，林立作為華林證券法定代表人、董事長，對上述違規(guī)行為負有責任。西藏證監(jiān)局對其予以公開譴責，記入證券期貨市場誠信檔案。

責編:王時丹 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉