11月19日消息，遼寧證監局日前對中天證券沈陽楓楊路證券營業部采取出具警示函措施。

經查，中天證券營業部存在以下問題：一是客戶回訪工作不到位。二是客戶經理從事回訪工作。三是部分網絡直播未報備也未進行合規管控，向客戶提供的部分投資建議缺少合理依據，留痕記錄不完整。

上述行為違反了《證券經紀業務管理辦法》（證監會令第204號）第四十條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》（證監會公告〔2010〕11號）第三條第四項、《證券投資顧問業務暫行規定》（證監會公告〔2020〕66號）第三條、第十六條、第二十七條第一款的規定。

依據《證券經紀業務管理辦法》第四十三條、《關于加強證券經紀業務管理的規定》第八條、《證券投資顧問業務暫行規定》第三十二條的規定，遼寧證監局決定對中天證券營業部采取出具警示函的監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

王昆侖作為營業部負責人，對營業部的上述行為負有直接責任，同樣被采取出具警示函的監管措施。

責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉