雷助吧出品 文|林宜采 編|深海

9月13日，ST廣物發布第十一屆董事會2024年第八次會議決議公告。

ST廣物第十一屆董事會2024年第八次會議通知于2024年9月6日以通訊方式發出，本次會議于2024年9月13日以通訊方式召開。本次會議應參會董事7名，實際收到有效表決票7份。本次會議的召集、召開以及表決符合《公司法》、《證券法》及《公司章程》等有關規定，表決所形成的決議合法、有效。

會議審議通過了《關于調整公司部分高級管理人員的議案》。

公司董事會于近日收到公司副總經理兼董事會秘書康繼東及財務總監高源遞交的書面辭職報告，因工作調整原因，康繼東申請辭去公司副總經理兼董事會秘書職務、高源申請辭去公司財務總監職務，其辭職后將不再擔任公司任何職務，辭職報告自送達董事會之日起生效。

截至本公告披露日，高源持有公司股份24萬股，其持有的公司股份將嚴格按照《上海證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級管理人員減持股份實施細則》等相關法律法規、規范性文件及相關承諾進行管理。

為保障公司的規范運作，保證公司董事會工作的順利開展，結合公司經營管理需要，依據《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等相關規定，經公司董事長、總經理提名，董事會提名委員會及審計委員會審查通過，公司董事會同意聘任李建軍為公司副總經理兼財務總監、聘任王勇為公司董事會秘書，任期自董事會審議通過之日起至第十一屆董事會屆滿時止。

經認真審查，公司董事會提名委員會及審計委員會認為，李建軍具備擔任公司副總經理兼財務總監的專業素質、工作經驗和管理能力，具有良好的職業道德和個人品質，其任職資格符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規和規范性文件的規定，不存在《公司法》、中國證監會和上海證券交易所認定的不得擔任上市公司高級管理人員的情形。截至本公告披露日，李建軍未持有公司股票，與公司的其他董事、監事、高級管理人員、實際控制人及持股5%以上的股東之間不存在關聯關系。

經認真審查，公司董事會提名委員會認為，王勇已取得上海證券交易所頒發的董事會秘書資格證書，具備履行董事會秘書職責所需的專業知識、工作經驗和管理能力，具有良好的職業道德和個人品質，其任職資格符合《公司法》、《上海證券交易所股票上市規則》等法律法規和規范性文件的規定，不存在《公司法》、中國證監會和上海證券交易所認定的不得擔任上市公司高級管理人員及董事會秘書的情形。截至本公告披露日，王勇未持有公司股票，與公司的其他董事、監事、高級管理人員、實際控制人及持股5%以上的股東之間不存在關聯關系。

值得關注的是，2024年8月30日，ST廣物發布公告稱收到中國證券監督管理委員會《行政處罰事先告知書》（處罰字〔2024〕121號）。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，并充分考慮主動糾正及配合證監會調查等相關情形，依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定，證監會擬決定：一、對ST廣物責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款；二、對楊鐵軍給予警告，并處以250萬元罰款；采取5年證券市場禁入措施；三、對趙強給予警告，并處以200萬元罰款；四、對劉棟給予警告，并處以180萬元罰款；五、對高源、崔瑞麗、康繼東給予警告，并分別處以150萬元罰款；六、對王玉琴、王國林給予警告，并分別處以120萬元罰款；七、對何海給予警告，并處以80萬元罰款。

對此，四川鼎眾律師事務所余君律師向表示，根據證券法及相關規定，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2023年4月11日至2024年4月29日期間買入，且在2024年4月29日收盤時持有ST廣物股票的投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：66）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，ST廣物參與招投標項目118次；此外企業還擁有行政許可4個。