8月7日，華林證券公告，近日，公司收到中國證券監督管理委員會西藏監管局《行政監管措施事先告知書》。

《告知書》顯示，經查，華林證券存在以下問題：一是月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標；二是業務數據報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

對此，西藏證監局決定對華林證券采取責令限期改正、責令增加內部合規檢查的次數并提交合規檢查報告的監督管理措施，記入證券期貨市場誠信檔案。

華林證券稱，公司高度重視上述事項，并積極進行整改，后續公司將持續提升合規管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發生。

責編:王時丹 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉