憂慮重重~

真是活久見。

在遞交IPO材料前一周，固德電材老板朱國來先接到了江蘇證監局的警示函。

今年6月20日，江蘇證監局對“固德電材時任董事長、總經理朱國來因知悉張愛娟與朱英、張愛娟與李響根之間的股權代持事項而未告知公司及其他董事、監事、高級管理人員，導致公司2016年年度報告、2017年半年度報告等文件中存在股東信息披露不真實、不準確的情形采取出具警示函的行政監管措施。”

上述證監局所說的代持行為發生在固德電材掛牌新三板期間，具體行為包括兩次代持。

第一次代持發生時間為2016 年 8 月至 11 月，張愛娟通過全國股轉系統購買的股票中6.5萬股系代朱英持有；第二次代持時間為2016年9月，張愛娟通過全國股轉系統購買的股票中4.20 萬股系代李響根持有。代持時間均集中于2016年下半年。

令人哭笑不得的是，固德電材的招股書竟然“明著寫”第一次代持原因是：“為提升公司在新三板股票交易的活躍度，朱英委托張愛娟通過全國股轉系統購買公司股票并代為持有”。

這算是涉嫌操縱市場的一種隱晦表達嗎？

上述兩人中，張愛娟的身份除了是股東外則較為模糊。朱英是固德電材實控人朱國來的妻子。上述招股書披露的第一次代持原因幾乎是在告訴投資者，老板娘為了提升自家公司股票在新三板的活躍度，拿錢找小股東張愛娟買自家股票再讓她代持。

有買也就有賣，那么當時是誰把股票賣給張愛娟的？

上述截圖來自股轉系統

2016年下半年，朱國來和妻子朱英有一次大宗交易，7月14日朱國來將90萬股固德電材股票，以每股1元的價格賣給妻子朱英。第二天朱英將1000股固德電材股票以每股10元價格賣給張愛娟。在7月連續兩個交易日內，固德電材實控人朱國來與妻子朱英+張愛娟之間“對倒”公司股票。

隨后在當年8—11月，張愛娟又通過全國股轉系統購買固德電材股票，其中 6.5萬股系代朱英持有，理由就是我們前面提到的“提升交易活躍度”。

2016年下半年圍繞著固德電材新三板掛牌股票，朱英與朱國來既有夫妻和股東之間“對倒”股票，導致股票成交價劇烈波幅超50%；又有老板娘朱英委托他人買賣公司股票代持。

所以，這算不算是操縱市場呢？恐怕任何市場的監管閾值沒有這么低，就像今年江蘇證監局對朱國來信息披露不實的警示函是第一槍。

上述截圖來自股轉系統

需要注意的是，在2015年12月25日固德電材掛牌不久，朱英分別將30萬股和34.9萬股賣給了梁勇奇和張愛娟，成交價每股11元。這其中的梁勇奇又是誰？目前尚不清楚。

不過一個線索顯示，梁勇奇的買方證券營業部與張愛娟、朱英的營業部均為同一個：東吳證券吳江中山北路營業部。

本周五，固德電材即將迎來上會“考試”。他們如何向深交所解釋這些行為啊？

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