雷助吧出品 文|肖文竹 編|深海

11月15日，ST中泰發布關于控股子公司注銷募集資金專戶的公告。

根據中國證券監督管理委員會《關于核準新疆中泰化學股份有限公司非公開發行股票的批復》（證監許可194號），核準ST中泰通過非公開發行不超過4.29億股新股。本次非公開發行實際發行數量為4.29億股，發行價格為人民幣8.88元/股，募集資金總額為人民幣38.12億元，扣除發行費用（不含稅）5657.61萬元后，實際募集資金凈額為人民幣37.56億元。上述募集資金到位情況已經信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）審驗，并于2021年7月21日劃轉至公司指定的募集資金專戶內。2021年7月23日公司將扣除律師費、公告費后的金額37.52億元轉入公司控股子公司新疆中泰化學托克遜能化有限公司（以下簡稱“托克遜能化”）募集資金專用賬戶。

公司2023年10月17日召開八屆九次董事會、八屆八次監事會，2023年11月2日召開2023年第四次臨時股東大會，審議通過了《關于變更部分募集資金投資項目暨關聯交易的議案》，同意托克遜能化將募集資金12.58億元變更用途，用于收購公司控股股東新疆中泰（集團）有限公司持有的公司控股子公司新疆中泰新材料股份有限公司（以下簡稱“中泰新材料”）40%股份和建設中泰新材料資源化綜合利用制甲醇升級示范項目，剩余募集資金用于托克遜能化永久補充流動資金。

為規范公司募集資金管理，保護投資者權益，根據《深圳證券交易所自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》等有關法律法規及公司《募集資金管理辦法》的規定，2023年9月8日，中泰新材料在中國建設銀行股份有限公司烏魯木齊人民路支行（以下簡稱“建設銀行”）開立募集資金專用賬戶65050161615000003445，2023年11月3日募集資金到賬，公司、中泰新材料、建設銀行和保薦機構東方證券承銷保薦有限公司（東方證券股份有限公司于2024年9月2日發布《關于吸收合并全資子公司的進展公告》，自2024年9月2日起，東方證券承銷保薦有限公司承接的投資銀行項目均由東方證券股份有限公司繼續執行，東方證券承銷保薦有限公司對外簽署的協議均由東方證券股份有限公司繼續履行，公司2021年度非公開發行股票保薦機構相應變更為東方證券股份有限公司）共同簽訂了《募集資金四方監管協議》。公司嚴格按照相關規定管理募集資金，對募集資金的使用設置了嚴格的權限審批制度，以保證專款專用，募集資金的存儲、運用、變更和監督不存在違反規定的情況。

中泰新材料已將募集資金使用完畢，全部用于項目建設，根據《深圳證券交易所自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》及公司《募集資金管理辦法》的規定，為了減少賬戶管理成本，對中泰新材料募集資金專戶進行銷戶，專戶中結息余額14371.15元已轉入中泰新材料基本戶，注銷手續已辦理完畢。

公司、中泰新材料、建設銀行和東方證券承銷保薦有限公司（現東方證券股份有限公司）簽署的《募集資金四方監管協議》相應終止。

值得關注的是，5月19日，ST中泰發布關于公司及相關責任人收到中國證券監督管理委員會新疆監管局《行政處罰決定書》公告的更正公告。

經查明，當事人存在以下違法事實：（一）ST中泰2022年年度報告中存在虛假記載；（二）未及時披露控股股東及其關聯方非經營性資金占用的關聯交易，2021年年度報告、2022年年度報告中存在重大遺漏；（三）案涉公司債券及債務融資工具存續期披露的年度報告存在虛假記載、重大遺漏，相關債券募集說明書信息披露不準確。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《人民銀行、證監會、發展改革委關于進一步加強債券市場執法工作的意見》（銀發〔2018〕296號）及《證券法》第一百九十七條第二款的規定，新疆證監局決定：對ST中泰責令改正，給予警告，并處以500萬元罰款。此外。公司還有多位高管被罰。

對此，四川鼎眾律師事務所余君律師向表示，上市公司不當行為給投資者造成損失的，受損投資者可依法索賠。凡是在2021年4月10日至2024年3月19日期間買入，且在2024年3月19日收盤時持有ST中泰股票的受損投資者，可通過公號“雷助吧”（雷助碼：66）報名，免費參與索賠。獲賠前無任何費用。

天眼查顯示，ST中泰參與招投標項目6852次；知識產權方面有商標信息15條。