5月27日消息，山東證監(jiān)局近日披露行政監(jiān)管措施決定書，決定對德州銀行采取責令改正措施。

經(jīng)查，德州銀行存在以下問題：一是部分未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動；二是負責對基金銷售業(yè)務經(jīng)營運作情況進行審查、監(jiān)督和檢查的合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格；三是未設立基金產(chǎn)品準入委員會或?qū)ｉT小組對銷售產(chǎn)品準入實行集中統(tǒng)一管理；四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系。

上述行為違反了有關規(guī)定，根據(jù)相關法律法規(guī)，山東證監(jiān)局決定對德州銀行采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

責編:李文玉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏