5月27日消息,山東證監(jiān)局近日披露行政監(jiān)管措施決定書,決定對德州銀行采取責令改正措施。

經(jīng)查,德州銀行存在以下問題:一是部分未取得基金從業(yè)資格的人員從事基金銷售活動;二是負責對基金銷售業(yè)務經(jīng)營運作情況進行審查、監(jiān)督和檢查的合規(guī)風控人員未取得基金從業(yè)資格;三是未設立基金產(chǎn)品準入委員會或?qū)iT小組對銷售產(chǎn)品準入實行集中統(tǒng)一管理;四是未將基金銷售保有規(guī)模、投資人長期投資收益等納入分支機構(gòu)和基金銷售人員考核評價指標體系。
上述行為違反了有關規(guī)定,根據(jù)相關法律法規(guī),山東證監(jiān)局決定對德州銀行采取責令改正的監(jiān)督管理措施。
責編:李文玉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:古箏





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