又見(jiàn)營(yíng)業(yè)部老總“飛單”，東北證券竟然“知情不報(bào)”

，事實(shí)說(shuō)話(huà)。

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唯一一家山海關(guān)外的上市券商?hào)|北證券，因營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人飛單事件，連收三份罰單。

飛單不報(bào)

日前，江蘇證監(jiān)局連發(fā)三份監(jiān)管函，劍指東北證券南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部（簡(jiǎn)稱(chēng)：南通營(yíng)業(yè)部）。

經(jīng)查，2018年4月至11月期間，南通營(yíng)業(yè)部時(shí)任負(fù)責(zé)人丁煜梅以“幫助客戶(hù)理財(cái)”為名，通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬方式獲取客戶(hù)資金，卻未將資金用于購(gòu)買(mǎi)東北證券發(fā)行或代銷(xiāo)的理財(cái)產(chǎn)品。

這一行為直接違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成“飛單”違規(guī)。

更值得關(guān)注的是，2023年10月，南通營(yíng)業(yè)部在明知上述行為引發(fā)訴訟糾紛后，未按《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》第十五條要求，向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告可能影響客戶(hù)權(quán)益的重大事件。“知情不報(bào)”的直接責(zé)任人，為現(xiàn)任負(fù)責(zé)人張偉。

為此，江蘇證監(jiān)局對(duì)東北證券南通營(yíng)業(yè)部和兩任負(fù)責(zé)人，分別采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

企查查顯示，南通營(yíng)業(yè)部成立于2017年，彼時(shí)參保人員16名，而在2023年僅有9名。2020年3月，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人從“丁煜梅”變更為“張偉”。

三重警示

站在合規(guī)角度，復(fù)盤(pán)這起歷時(shí)多年的違規(guī)事件，東北證券的三重警示昭然若揭。

首先，時(shí)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的“飛單”行為，有悖于券商人員的職業(yè)道德。利用職務(wù)之便，將東北證券的信譽(yù)當(dāng)作違規(guī)行為的擋箭牌，私自謀取不當(dāng)利益，卻將投資者的信任踐踏在地。而其違規(guī)行為遲遲未能暴露，也折射出東北證券對(duì)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的監(jiān)管缺失。

現(xiàn)任負(fù)責(zé)人在發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，或許是出于“袍澤之情”，或許是因?yàn)椤皟e幸心理”，未按《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定及時(shí)上報(bào)。這一情況，同樣暴露了東北證券 "合規(guī)三道防線(xiàn)" 的失效。

從2018 年的違規(guī)飛單，到 2023年的訴訟爆發(fā)，再到2025年的監(jiān)管處罰。監(jiān)管追責(zé)“雖遲但到”，東北證券又是否盡到了責(zé)任？

實(shí)質(zhì)合規(guī)？

2024年7月，東北證券官網(wǎng)刊發(fā)《從形式合規(guī)邁向?qū)嵸|(zhì)合規(guī) ——記東北證券合規(guī)文化建設(shè)之路》，全文來(lái)自某官媒。

在這篇報(bào)道中，東北證券表示，“始終把合規(guī)經(jīng)營(yíng)作為公司生存和發(fā)展的根基，通過(guò)主動(dòng)適應(yīng)監(jiān)管形勢(shì)的變化、認(rèn)真貫徹落實(shí)中央金融工作會(huì)議精神、踐行“誠(chéng)實(shí)守信、以義取利、穩(wěn)健審慎、守正創(chuàng)新、依法合規(guī)”的中國(guó)特色金融文化、遵循“合規(guī)、誠(chéng)信、專(zhuān)業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化、構(gòu)建特色合規(guī)管理體系、打造合規(guī)文化品牌，逐步推動(dòng)實(shí)現(xiàn)“實(shí)質(zhì)合規(guī)”的管理目標(biāo)，并以有效的合規(guī)管理切實(shí)護(hù)航公司高質(zhì)量發(fā)展。”

具體舉措包括：制定合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)“零容忍”的合規(guī)管理政策，對(duì)違法違規(guī)的單位和人員嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)和懲處等。

話(huà)雖如此，東北證券實(shí)際執(zhí)行卻與公開(kāi)承諾相悖，名實(shí)不符之下，誰(shuí)應(yīng)該對(duì)此負(fù)責(zé)？

高管責(zé)任

行家注意到，東北證券合規(guī)總監(jiān)王愛(ài)賓，自2018年履職的時(shí)間線(xiàn)，與本次違規(guī)“神同步”。

履歷顯示，王愛(ài)賓生于1977年，有著法律和監(jiān)管背景。早年，深耕司法系統(tǒng)，曾任河南省焦作市中級(jí)人民法院助理審判員，積累了扎實(shí)的法律裁判經(jīng)驗(yàn)。其后轉(zhuǎn)戰(zhàn)金融監(jiān)管領(lǐng)域，在中證協(xié)擔(dān)任執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)工作委員會(huì)高級(jí)主辦、證券糾紛調(diào)解中心副主任、創(chuàng)新支持部部門(mén)負(fù)責(zé)人等職。

2016年，王愛(ài)賓攜豐富監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)加盟華林證券，出任合規(guī)總監(jiān)、首席風(fēng)險(xiǎn)官兼董事會(huì)秘書(shū)。

2018年1月，他跳槽東北證券并擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)職務(wù)。目前還兼任子公司東證融匯合規(guī)總監(jiān)，統(tǒng)籌合規(guī)管理體系建設(shè)。

年報(bào)信息顯示，2020年以來(lái)，王愛(ài)賓的薪酬在東北證券高管中均排名三甲。其中，2022年和2023年，其薪酬分別為152.18萬(wàn)元和148.81萬(wàn)元，僅次于董事長(zhǎng)和總經(jīng)理。

行業(yè)思索

全行業(yè)現(xiàn)有33萬(wàn)余名從業(yè)人員，平心而論，個(gè)別人員出現(xiàn)違規(guī)行為，可能在所難免。

然而，發(fā)生違規(guī)事件后，沒(méi)有第一時(shí)間察覺(jué)，意味著失職。知情不報(bào)，蓄意隱瞞的“捂蓋子”行為，更為可怕。

本次的“飛單”事件，不僅暴露了東北證券在合規(guī)管理方面的嚴(yán)重漏洞，也引發(fā)了市場(chǎng)對(duì)券商行業(yè)合規(guī)建設(shè)的深刻反思。

如何真正實(shí)現(xiàn)“實(shí)質(zhì)合規(guī)”，如何加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，如何確保合規(guī)管理的有效性，這些問(wèn)題都需要券商行業(yè)和監(jiān)管部門(mén)共同思考和解決。

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