此前，某自稱“985”院校大一學生的博主在社交媒體平臺，近日利用短視頻記錄了自己在中信建投實習的一天。

資料圖（源自圖蟲創意）

視頻中不僅完整展現了中信建投的Logo、工作環境、部分工作內容，還暴露了該公司的三家客戶信息，引發市場關注。

中信建投最新發聲

中信建投晚間表示，公司高度重視，第一時間成立工作組開展調查。

“經核實，該學生系華中科技大學大一學生，其父親為非公職人員，從未在金融監管部門任職。經查，該學生進入公司研學系公司投行某團隊負責人違規引入，公司已對該負責人作出撤職處分，并將對投行部門負責人嚴肅問責。”中信建投稱。

中信建投表示，涉及員工工作筆記等信息，屬常規盡職調查記錄，經查不存在協助財務造假等情況，公司將隨時接受監管部門的監督檢查，確保業務行為依法合規。“對于內部管理存在的問題和疏漏，公司將深刻總結、認真反思，扎實整改，并舉一反三，進一步完善公司管理制度、內部控制和人員管理。”中信建投稱。

2024年7月26日，中信建投一名實習生在社交媒體上發布的有關實習視頻刷屏。由于視頻中涉及公司內部信息，并透露了客戶內部資料。

當事人致歉

此前，有媒體連線該實習生，其表示，“近期，本人上傳至公眾媒體的個人生活視頻，并被不實猜測和杜撰。目前網上有關對本人身份的討論，均為不實信息，本人父親系王超，已退休。本人已經深刻認識自己行為過失，對自己的過失深表歉意。本人在發現自己的問題后，已第一時間將相關視頻從個人賬號上撤下，也懇請大家不要再轉發，我會從中深刻反省，汲取教訓，也懇請大家給予諒解！”

視頻顯示，該實習生用手機記錄其開著一臺京牌保時捷跑車上下班，更是將中信建投正在做的IPO項目，包括客戶信息以及監管的詢證函，都一一放在短視頻中。不少網友質疑，中信建投的合規與風控疏忽問題。根據該實習生發布的視頻，共有中信建投三家客戶信息出現。其中，有兩家均為中信建投作為保薦人的IPO公司，正處在上市關鍵階段。

針對該實習生事件引發的輿情，中信建投證券回應，“視頻內容涉及我司客戶敏感信息，違反了我司合規管理規定。目前，我司已責令該學生終止研學，并按照公司相關規定對有關責任人啟動問責程序。”中信建投證券表示，公司將舉一反三，進一步加強內部管理，嚴肅紀律要求。

有一家客戶為IPO項目發行人

此前，根據券商中國報道，上述實習生視頻中提及的望圓科技是中信建投的IPO保薦項目之一。該公司成立于2005年，主要從事泳池清潔機器人研發、生產。望圓科技曾擬沖刺深交所主板，由中信建投保薦。據招股書，望圓科技計劃募資10億元，主要用于泳池清潔機器人擴產項目、研發中心項目、全球營銷網絡建設項目、補充流動資金。

2023年3月，該公司IPO申請獲交易所受理，當月收到深交所發出的審核問詢函。不過，2024年3月8日，望圓科技和保薦機構主動撤回了上市申請，隨即深交所終止對望圓科技首次公開發行股票并在主板上市的審核。

視頻中涉及的另外兩家企業為國能信控技術股份有限公司（以下簡稱國能信控）和海柔創新，目前尚未披露IPO申報信息。

其中，國能信控是由國電科技環保集團股份有限公司和華北電力大學共同組建的國有高新技術企業，成立于2003年，是國家能源投資集團成員。該公司主要聚焦新能源工控及能源數智化兩大業務板塊，入選了國家級專精特新“小巨人”企業。

國能信控未披露過IPO申報信息。不過，2023年9月，國能信控召開了上市啟動會。彼時，在官方微信公眾號推文中提到，“推動專精特新‘小巨人’企業上市，是落實集團公司黨組加快建設科技領軍企業的有力措施。”2024年7月2日，國能信控完成了股份制改造。

海柔創新也是一家高科技企業，成立于2016年，入選了胡潤研究院發布的“2024全球獨角獸榜”。官網顯示，該公司致力于通過機器人技術和智能算法，提供高效、智能、柔性的倉儲自動化解決方案，目前已在全球落地應用1300+項目，廣泛應用于全球鞋服、汽車、 零售、3C制造、能源、醫藥、第三方物流、跨境電商等多行業多場景。

海柔創新還未公開透露過上市意向，但公開報道顯示，該公司2022年時，融資已到D+輪。今日資本、五源資本、源碼資本、紅杉資本、零一創投都投過該公司。

海柔創新當前業績增長勢頭不錯。在今年3月份的一場公開活動中，海柔創新副總裁劉敬濤透露，2023年海柔全年業績增長66%，累計運營項目數超1300個，專利超1900多項，新增300多家生態合作伙伴。

有業內人士對券商中國記者分析，從當前的信息來看，對所涉企業以及其中有上市意向的企業影響不大，“最多是暴露了IPO的想法，讓競爭對手警惕。”同時，該位受訪人士表示，前述實習生的行為違反了工作規定，暴露公司項目名稱本身即錯誤行為。公司都會跟投行簽訂保密協議，投行內部討論項目一般都要用代號。

根據證監會發布的《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第三十九條，證券公司應當與投資銀行類業務人員及相關知情人員簽訂保密協議。投資銀行類業務人員及相關知情人員應當嚴格遵守保密制度和保密協議的規定，不得傳播或泄露內幕信息，不得進行內幕交易，不得非法為自己或他人謀取利益。

《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》第十八條還提到，證券公司投資銀行類業務的合規是指在公司整體合規管理體系下，通過進行合規審查、管控敏感信息流動、實施合規檢查和整改督導、開展合規培訓等措施，履行對投資銀行類業務合規風險的控制職責。

責編：彭勃

校對：彭其華