9月30日消息，陜西證監(jiān)局日前對開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，開源證券個別員工未經(jīng)公司審批，私下二次分配協(xié)同業(yè)務(wù)績效獎勵，反映出開源證券薪酬管理機制不完善，未能有效防范廉潔從業(yè)風(fēng)險。此外，開源證券人員任職信息報送不準確、不及時。

上述問題違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》、《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)相關(guān)管理辦法，陜西證監(jiān)局決定對開源證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

實習(xí)編輯:陳星冉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉