紅星資本局7月9日消息，7月7日，東海證券收到行政處罰事先告知書，因其擔任獨立財務顧問未勤勉盡責，中國證監會擬決定合計罰沒其6000萬元。

對此，東海證券回應媒體稱，處罰未對公司的經營活動產生重大不利影響，目前公司經營情況正常。此次處罰雖短期內對財務數據有一定影響，但公司已切實整改，并將其作為強化內控管理的重要契機。業務端，全面加強全流程合規管理及風險把控，確保各項經營活動在規范框架內開展；管理上，進一步完善合規及風險管理體系，提升全員合規風控意識，確保合規風控成為公司經營發展的“生命線”。

東海證券稱，針對處罰案例的持續整改有助于增強公司的抗風險能力和可持續發展能力，為長期穩健發展筑牢合規基礎、守住風險底線。

圖據視覺中國

紅星資本局注意到，7月7日，東海證券公告收到證監會《行政處罰事先告知書》，因在2015年金洲慈航重大資產重組項目中，公司作為獨立財務顧問未能勤勉盡責，被責令整改，沒收業務收入1500萬元，并處以4500萬元的罰款，合計擬罰沒款高達6000萬元。

得關注的是，2024年，東海證券實現凈利潤0.23億元，本次罰款金額超去年凈利潤的2.5倍。

更關鍵的是，東海證券正推進從新三板轉板A股上市的計劃。此前，有業內人士分析稱，此次行政處罰可能對其上市進程產生負面影響，疊加業績疲軟現狀，東海證券的IPO之路或將再添阻礙。

編輯 肖世清綜合北京商報、藍鯨財經