3月5日訊（記者 封其娟）“鉅派系”私募又一次遭遇上海監(jiān)管局處罰。

上海監(jiān)管局最新披露，鉅澎資產(chǎn)被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，該私募存在2類違規(guī)行為：一是挪用基金財產(chǎn)；二是未盡謹慎勤勉義務(wù)，投前盡調(diào)不充分，投后管理不到位。

經(jīng)統(tǒng)計，同樣出自上海監(jiān)管局之手，鉅澎資產(chǎn)已先后在2022年、2023年被處罰。經(jīng)查，鉅澎資產(chǎn)存在如實向投資者披露基金投資、關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等違法行為。2023年7月，中基協(xié)還對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產(chǎn)品備案6個月。

據(jù)中基協(xié)，鉅澎資產(chǎn)是一家私募股權(quán)、投資基金，成立于2012年6月，同年11月完成登記，注冊資本1000萬元，實繳比例為93%，在管規(guī)模顯示為20-50億元，機構(gòu)信息最后更新時間是2021年7月。目前，鉅澎資產(chǎn)由鉅派投資直接持股85%。

2015年7月，鉅派投資成為國內(nèi)第二家赴美上市的財富管理機構(gòu)。但在2022年6月，鉅派投資因市值太低遭紐交所啟動退市摘牌程序。如今公司已被標注失信被執(zhí)行人、被執(zhí)行人、限制高消費、限制出境。

同樣由鉅派投資實控的證券類私募鉅洲資產(chǎn)，自2022年起，已五度遭遇上海監(jiān)管局處罰，旗下高管也難逃處罰。經(jīng)查，鉅洲資產(chǎn)存在多類違規(guī)行為，包括利用基金財產(chǎn)及職務(wù)之便，為本人或投資者以外的第三方牟取利益，進行利益輸送；挪用基金財產(chǎn)，玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；未按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、基金承擔的費用等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息等。

昔日百億私募鉅洲資產(chǎn)，成立超11年。中基協(xié)披露，該私募注冊資本1000萬元，實繳比例僅為25%，管理規(guī)模為50-100億元，但機構(gòu)信息最后更新時間是2020年6月。

鉅澎資產(chǎn)已遭上海監(jiān)管局三度處罰

上海監(jiān)管局罰單指出，2023年11月，鉅澎資產(chǎn)已被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。經(jīng)查，在開展私募基金業(yè)務(wù)中，該私募存在2類違規(guī)行為：一是未盡謹慎勤勉義務(wù)，投前盡調(diào)不充分，投后管理不到位；二是未如實向投資者披露基金投資、關(guān)聯(lián)交易等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

2022年7月，鉅澎資產(chǎn)及時任總經(jīng)理朱某杰均被上海監(jiān)管局給予警告，并各罰3萬元。

罰單指出，2017年，鉅澎資管先后發(fā)起成立鉅澎大觀穩(wěn)盈優(yōu)先私募基金 1號、2號基金（以下合稱：涉案基金）。涉案基金資產(chǎn)投資標的涉及多個交易結(jié)構(gòu)，包括但不限于：涉案基金作為優(yōu)先級LP、韜蘊資本作為劣后 LP分別出資6億元、9億元，成立有限合伙公司韜蘊一號，韜蘊一號又將這15億元借款給韜蘊資本等。

鉅澎資管在涉案基金2017 年年度管理報告“交易結(jié)構(gòu)”欄目中，未如實向投資者完整披露涉案基金交易結(jié)構(gòu)。2017-2019年發(fā)布的多份定期報告披露的涉案交易結(jié)構(gòu)信息均存在上述問題。另外，2018-2019年報告持續(xù)披露顯示韜蘊一號向韜蘊資本出借15億元，但實際僅出借 6 億元。

上海監(jiān)管局認為，前述基金產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)信息及借款金額信息對投資者了解基金交易決策、收益分配和風險承擔等具有重大影響，屬于可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。鉅澎資管未按約定，如實向投資者披露前述信息，且涉及的信息披露文件份數(shù)較多，持續(xù)時間較長，違反相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成違法行為。

針對上述違規(guī)行為，2023年7月，中基協(xié)還對鉅澎資管進行公開譴責，暫停私募產(chǎn)品備案6個月。

中基協(xié)紅字提示，鉅澎資產(chǎn)還存在投資者定向披露賬戶開立率低、存在長期處于清算狀態(tài)基金、全職從業(yè)人員少于5人等情形。據(jù)查，該私募登記在冊的員工僅2人，即胡天翔、王棟。其中，法定代表人兼董事長胡天翔，還存在一項誠信記錄。履歷顯示，胡天翔曾先后擔任花旗銀行、匯豐集團、摩根士丹利高管。

天眼查顯示，2017年6月，鉅洲資產(chǎn)、張萌退出鉅澎資產(chǎn)股東行列。鉅澎資產(chǎn)目前由上海鉅派投資集團有限公司（以下簡稱：鉅派投資）、上海澤雙家騰企業(yè)管理中心（有限合伙）分別持股85%、15%。

“鉅派系”另一證券類私募五度遭罰

天眼查顯示，鉅洲資產(chǎn)由鉅派投資、上海欣派投資管理有限公司分別持股85%、15%。

據(jù)中基協(xié)，鉅洲資產(chǎn)還存在異常經(jīng)營、關(guān)聯(lián)機構(gòu)數(shù)量超過5家、投資者定向披露賬戶開立率低、存在逾期未清算基金、存在長期處于清算狀態(tài)基金、全職從業(yè)人員少于5人等情形。

去年12月26日，上海監(jiān)管局罰單指出，針對未辦理私募基金備案手續(xù)，鉅洲資管被罰10萬元；并對時任法定代表人、董事長倪某達給予警告，并罰款3萬元；針對未如實向投資者提供相關(guān)私募基金信息，鉅洲資管被責令改正，給予警告，并罰款3萬元；倪某達被給予警告，并罰款3萬元。綜上，鉅洲資管被罰款13萬元，倪某達被罰款6萬元。

就在8日前，鉅洲資產(chǎn)及時任法定代表人胡天翔、倪建達均被采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。該局指出，鉅洲資產(chǎn)存在四類違規(guī)行為：一是利用基金財產(chǎn)及職務(wù)之便，為本人或投資者以外的第三方牟取利益，進行利益輸送；二是挪用基金財產(chǎn)；三是玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；四是未按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、基金承擔的費用等可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。

2023年，鉅洲資產(chǎn)又被上海監(jiān)管局兩度出具警示函。

2022年7月，因未妥善保存部分基金的投資者適當性管理相關(guān)資料等，上海監(jiān)管局決定對鉅洲資管責令改正，給予警告，并罰款3萬元；對倪某達給予警告，并罰款3萬元。

（記者 封其娟）