1月10日訊（記者 胡劼）近日，一券商前高管因“老鼠倉”行為被重慶證監(jiān)局處罰。

1月9日，重慶證監(jiān)局披露罰單顯示，對湘財(cái)證券原總裁、高級顧問孫永祥涉嫌利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票等違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策知悉未公開信息，存在違規(guī)控制證券賬戶進(jìn)行趨同交易等問題。

重慶證監(jiān)局責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款，合計(jì)罰沒超1800萬元。鑒于違法行為情節(jié)嚴(yán)重，孫永祥還被采取5年證券市場禁入措施。

圖片重慶證監(jiān)局

具體來看，孫永祥的違法行為包括控制他人賬戶違規(guī)買賣股票，明示、暗示他人利用未公開信息交易。

首先，孫永祥知悉相關(guān)未公開信息情況。2018年4月24日至2023年8月19日，孫永祥先后擔(dān)任湘財(cái)證券總裁、高級顧問。湘財(cái)證券2020年至2023年期間共有7個(gè)自營證券賬戶，2020年1月1日至2023年8月19日期間，孫永祥通過參與湘財(cái)證券自營證券賬戶投資決策，通過“ZY”微信群與同事溝通交流，通過聽取湘財(cái)證券自營部門副總經(jīng)理黃某平工作匯報(bào)等多個(gè)渠道，知悉湘財(cái)證券自營證券賬戶投資信息及湘財(cái)證券自營證券賬戶持倉及盈虧變化等情況。

2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥控制余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶，從事與未公開信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)。

經(jīng)查，余某婷東方證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票38只，趨同交易金額6029.93萬元。孫某韜湘財(cái)證券賬戶同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票14只，趨同交易金額256.93萬元。上述賬戶累計(jì)趨同交易股票52只，交易金額6285.96萬元，無違法所得。

此外，2020年3月1日至2023年8月19日期間，孫永祥明示、暗示傅某東、朱某堯利用上述與湘財(cái)證券自營賬戶相關(guān)的未公開信息進(jìn)行交易。孫永祥與兩人均稱見面或電話交流股票投資，孫永祥本人承認(rèn)提示、建議兩人交易相關(guān)股票。

傅某東同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票78只，交易金額7588.14萬元，無違法所得。朱某堯同期或稍晚于湘財(cái)證券自營證券賬戶趨同交易股票15只，交易金額4189.58萬元，無違法所得。

值得關(guān)注的是，孫永祥利用未公開信息交易以及明示、暗示他人利用未公開信息交易的部分均無“違法所得”，也就是說靠“內(nèi)幕消息”并沒有賺到錢。不過，扣除利用未公開信息交易股票的部分則有盈利。

從重慶證監(jiān)局調(diào)查情況來看，2018年4月24日至2023年8月19日期間，孫永祥在湘財(cái)證券工作，作為證券從業(yè)人員，借用余某婷東方證券賬戶和孫某韜湘財(cái)證券賬戶買賣股票，扣除利用未公開信息交易股票部分，交易金額1.17億元，盈利721.29萬元。

最終，重慶證監(jiān)局做出如下處罰：對孫永祥作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處以罰款721萬元；對孫永祥利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款；對孫永祥明示、暗示他人利用未公開信息交易的違法行為，處以200萬元罰款。以上合計(jì)共處責(zé)令孫永祥依法處理非法持有的股票，沒收違法所得721.29萬元，并處1121萬元罰款。鑒于違法行為情節(jié)嚴(yán)重，對孫永祥采取5年證券市場禁入措施。

記者關(guān)注到，開年以來，監(jiān)管持續(xù)“重拳”從業(yè)人員違規(guī)炒股問題，僅1月3日就有招商證券、國都證券、華源證券、國金證券、中山證券等5家券商因從業(yè)人員違規(guī)持股、炒股領(lǐng)罰單。一方面暴露券商對從業(yè)人員合規(guī)管理仍存在漏洞，另一方面也體現(xiàn)了監(jiān)管對違規(guī)行為“露頭就打”的高壓態(tài)勢，對管控不力的機(jī)構(gòu)從嚴(yán)問責(zé)，對違規(guī)人員強(qiáng)化立體化懲戒體系，加強(qiáng)對違規(guī)行為的通報(bào)警示，持續(xù)凈化行業(yè)生態(tài)。（ 胡劼hujie@lanjinger.com）