四川證監(jiān)局指出，川財(cái)證券存在董事及監(jiān)事設(shè)置情況不符合規(guī)定、董事及監(jiān)事的選舉未采用累積投票制度、未建立董事及監(jiān)事績(jī)效考核與薪酬管理制度等問(wèn)題。

值得一提的是，截至發(fā)稿，記者尚未在四川證監(jiān)局官網(wǎng)查詢(xún)到該公告提及的警示函。

圖片Wind

因“兩會(huì)”設(shè)置違規(guī)遭監(jiān)管點(diǎn)名，這在以業(yè)務(wù)類(lèi)罰單為主的券業(yè)并不多見(jiàn)。據(jù)公告，川財(cái)證券表示，在收到行政監(jiān)管措施決定書(shū)后立刻加緊內(nèi)部整改工作，將根據(jù)《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》等法律法規(guī)進(jìn)一步完善公司董事及監(jiān)事設(shè)置、董事及監(jiān)事的選舉制度，設(shè)立對(duì)董事及監(jiān)事的績(jī)效考核與薪酬管理制度，按照監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求及時(shí)報(bào)送整改情況說(shuō)明。

記者查詢(xún)發(fā)現(xiàn)，據(jù)川財(cái)證券官網(wǎng)披露的董監(jiān)高人員信息，公司第四屆董事會(huì)成員中，包括職工董事和獨(dú)立董事在內(nèi)的董事共有9人，分別為吳瓊、陳昌銀、王志平、宋麗、譚衛(wèi)國(guó)、王超、徐正文、劉勝良、沈劍飛；監(jiān)事會(huì)成員5人，分別為雒冬春、李紅淑、何立、李亦軍、舒宇。

圖片川財(cái)證券官網(wǎng)

公開(kāi)信息顯示，川財(cái)證券的管理層近年來(lái)數(shù)次變動(dòng)。2023年11月，吳瓊出任董事長(zhǎng)；2023年9月，王剛?cè)味聲?huì)秘書(shū)；2022年11月，蒲杰任副總裁，繼續(xù)兼任財(cái)務(wù)總監(jiān)；2021年9月，原萬(wàn)聯(lián)證券副總崔秀紅加盟川財(cái)證券，任總經(jīng)理。

記者還關(guān)注到，近三年，川財(cái)證券董事（不包括獨(dú)立董事）整體薪酬波動(dòng)幅度較大。2021年，公司董事年度實(shí)際發(fā)放薪酬為39.4萬(wàn)元，而到了2022年和2023年，該部分薪酬躍升至百萬(wàn)級(jí)別，分別為234.8萬(wàn)元、186.8萬(wàn)元。

需關(guān)注的是，近年來(lái)，川財(cái)證券還因個(gè)別債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)盡調(diào)不充分、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目存續(xù)期管理不到位等問(wèn)題，數(shù)次收到四川證監(jiān)局的監(jiān)管函，暴露其內(nèi)控、風(fēng)控的有效性不足等漏洞。時(shí)任副總裁吳瓊，時(shí)任總裁助理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理王海陽(yáng)，固定收益部時(shí)任總經(jīng)理安健，時(shí)任固定收益部投資經(jīng)理趙彤等管理人員，也曾被監(jiān)管處罰。

川財(cái)證券官網(wǎng)股權(quán)結(jié)構(gòu)圖顯示，公司前三大股東為中國(guó)華電集團(tuán)資本控股有限公司、四川省國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)投資管理有限責(zé)任公司、四川省水電投資經(jīng)營(yíng)集團(tuán)有限公司，持股比例分別為41.81%、39%、11%。不過(guò)，公司第四大股東射洪市國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理集團(tuán)有限公司（下稱(chēng)“射洪國(guó)資”），則存在質(zhì)押公司股權(quán)的情況。射洪國(guó)資以其持有川財(cái)證券2.74%股權(quán)（出質(zhì)額約1778.19萬(wàn)元）為涼山州商業(yè)銀行股份有限公司認(rèn)購(gòu)射洪國(guó)資2.2億元債券資金提供遠(yuǎn)期回購(gòu)質(zhì)押擔(dān)保，質(zhì)押合同到期時(shí)間為2025年10月25日，截至目前未解質(zhì)押。

近年來(lái)，川財(cái)證券業(yè)績(jī)表現(xiàn)整體略有向好。2021年，公司扭虧為盈，當(dāng)年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2.81億元，較上年同期下滑14.91%；凈利潤(rùn)為52.98萬(wàn)元，較上年翻倍。2022年和2023年，公司營(yíng)業(yè)收入分別為2.64億元、3.53億元；凈利潤(rùn)分別為1016.18萬(wàn)元、2451.5萬(wàn)元。（ 胡劼hujie@lanjinger.com）