10月26日訊（特約記者 王晨）昨日，北交所發布了2024年第三季度證券公司執業質量評價結果。中信建投證券以總分140.82分位居榜首，民生證券、廣發證券、招商證券、開源證券等緊隨其后。

評價結果主要涵蓋專業質量得分和合規質量扣分兩個方面。專業質量得分包括北交所業務、全國股轉系統業務以及北交所、全國股轉系統經紀及研究業務等，體現了證券公司在相關領域的專業能力和服務水平。合規質量扣分則反映了證券公司在執業過程中是否存在違規行為。

通過對2024第三季度評價結果的分析，我們可以看到券商在北交所業務上的表現呈現出一些新的變化和趨勢，這些變化反映了市場競爭格局的演變以及各券商自身業務發展的態勢。

整體表現：專業質量穩步提升，合規質量有待優化

從整體來看，第三季度券商在北交所和全國股轉系統業務的專業質量得分普遍有所提升，這表明券商在服務創新型中小企業方面的專業能力有所增強。

記者統計，共56家券商專業質量得分相較于上一個季度有所增加，其中民生證券（29.57分）、招商證券（22.11分）、廣發證券（21.32分）均提升有20分以上，三家券商在北交所及股轉系統業務服務質量提升顯著。

合規質量扣分情況仍然存在，第二季度只有18家券商存在合規質量扣分，第三季度扣分券商上升至23家，這說明券商在合規管理方面仍需加強，以更好地防范風險。

中信建投蟬聯榜首，民生證券躍居第二

中信建投證券憑借其在專業質量方面的出色表現，再次位居榜首。中信建投在第二季度專業質量得分合計為 56.08 分，然而到了第三季度，這一得分降至 48.82 分，但仍不改其領先地位。其中，北交所業務中的保薦業務得分穩定在 16.00 分，但全國股轉系統業務中的部分業務得分出現下滑，如發行并購業務等。

民生證券專業質量得分從第二季度到第三季度也有變化，從第二季度的第26位上升至第2位，專業質量得分從第二季度的10.47分提升至40.04分，其在北交所和全國股轉系統業務的專業能力得到了顯著增強，尤其是北交所保薦業務和發行并購業務。

券商在不同業務上優勢分化明顯

中信建投證券、民生證券、廣發證券、招商證券等北交所業務專業質量得分較高，體現了其在北交所業務方面的優勢。兩家券商均在北交所保薦業務和發行并購業務上得分較高，顯著領先。而一些中小券商在北交所保薦業務和發行并購業務得分上相對較低，據統計有54家券商兩項業務均未得分。

開源證券、國泰君安、中信建投、申萬宏源、東吳證券、國金證券、海通證券等全國股轉系統業務專業質量得分較高，展現了其在全國股轉系統業務方面的能力。其中國泰君安在全國股轉系統推薦掛牌業務取得了最高分10分的好成績，中信建投在發行并購業務上取得券商最高分4分。

東方財富在北交所和全國股轉系統經紀業務得分顯著領先，得分15.55分，華泰證券其次，得分11.97分，銀河證券（9.58分）排名第三，國信證券（9.28）排名第四，中信建投（8.92）排名第五。

開源證券、東吳證券兩家券商在北交所和全國股轉系統研究業務專業質量得分較高，體現了其在研究業務方面的實力。

部分券商專業質量得分相較于上一季度顯著下降

三十多家券商專業質量得分相較于第二低度有所下降，但下降幅度不大，僅有3家券商分數下降服務在三分以上，分別是東吳證券（-23.25分）、中信建投（-7.26分）、國融證券（-6.42分）。

東吳證券三季度在北交所的保薦業務和發行業務均未得分，是分數下降的主要原因，在北交所的做市業務、全國股轉系統的發行并購業務得分亦有所下降。

中信建投在北交所的發行并購業務、做市業務，全國股轉系統的推薦掛牌業務，研究業務等得分均有所下降。國融證券則是在全國股轉系統的推薦掛牌業務得分下降明顯。

三季度共23家券商存在合規質量扣分

合規質量扣分情況在不同券商之間也存在差異，一些券商在第三季度的合規表現有所改善，而另一些則出現了扣分增加的情況。

中信建投、招商證券、開源證券、國泰君安、東吳證券、申萬宏源、國投證券、中信證券、東方證券、東莞證券、東興證券、光大證券、國元證券、財達證券、國盛證券、浙商證券、國融證券、華西證券、江海證券、中山證券、華林證券、國新證券、恒泰證券等23家券商有合規質量扣分。

申萬宏源扣分總計最多，北交所保薦業務扣4分，全國股轉系統推薦掛牌業務扣2分、持續督導業務扣4分，合計扣10分。開源證券合規問題扣分導致總排名下滑，扣分合計達到 6.00 分，涉及全國股轉系統業務的推薦掛牌、持續督導業務等方面。這提示券商需要更加重視合規風險管理，確保業務合規開展。

共8家券商在北交所保薦業務上有扣分，分別是招商證券（-2分）、申萬宏源（-4分）、國投證券（-4分）、中信證券（-8分）、東方證券（-4分）、國元證券（-4分）、浙商證券（-2分）、國新證券（-4分）。中信證券此項扣分最多。

僅中信建投一家券商在北交所發行并購業務有合規質量扣分。三季度券商普遍在經紀業務和北交所做市業務表現較好，沒有券商出現此項扣分。

此外，還有一些券商在不同程度上受到了合規質量的處罰。這些數據反映了當前我國證券行業在合規管理方面的現狀，同時也提醒各券商需要進一步加強內部監管，提高風險控制能力，確保業務的穩健運行。

（記者 趙昕睿）