中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者10月1日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，相關(guān)監(jiān)管部門(mén)近日在業(yè)內(nèi)下發(fā)通知，要求行業(yè)機(jī)構(gòu)及市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體嚴(yán)格履行法定誠(chéng)信檔案查詢(xún)義務(wù)有關(guān)工作要求，強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束。

據(jù)悉，按照監(jiān)管要求，證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢(xún)投資者的誠(chéng)信檔案，還可根據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶(hù)后的相應(yīng)交易限制措施。券商在辦理客戶(hù)證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶(hù)的誠(chéng)信檔案。在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢(xún)義務(wù)的，將依法從重處罰。

記者了解到，監(jiān)管部門(mén)要求各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體高度重視資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》，增強(qiáng)對(duì)誠(chéng)信工作重要性的認(rèn)識(shí)，全面了解掌握誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)、誠(chéng)信信息查詢(xún)、誠(chéng)信約束激勵(lì)等相關(guān)規(guī)定要求。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體要珍視自身誠(chéng)信記錄，不斷完善內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督、約束機(jī)制，建立健全常態(tài)化查詢(xún)誠(chéng)信檔案的工作機(jī)制，嚴(yán)格依法履行誠(chéng)信檔案查詢(xún)義務(wù)，主動(dòng)申報(bào)錄入正面誠(chéng)信信息，進(jìn)一步提高誠(chéng)信工作水平。

各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體在開(kāi)展相關(guān)經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)活動(dòng)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行法定的誠(chéng)信檔案查詢(xún)義務(wù)。證券期貨等經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在為投資者、客戶(hù)開(kāi)立證券、期貨相關(guān)賬戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查詢(xún)投資者、客戶(hù)的誠(chéng)信檔案；各上市公司、新三板掛牌公司、擬上市公司，證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)等證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)擬聘任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及從業(yè)人員的，應(yīng)當(dāng)查詢(xún)擬聘任人員的誠(chéng)信檔案；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托為發(fā)行人、上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司等提供證券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)查詢(xún)委托人的誠(chéng)信檔案；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在辦理客戶(hù)證券質(zhì)押式回購(gòu)、約定式購(gòu)回以及融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)時(shí)，可以查閱客戶(hù)的誠(chéng)信檔案。

需要注意的是，在處理上述誠(chéng)信信息查詢(xún)事宜時(shí)，各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體必須按照既定渠道和程序，向所屬證監(jiān)局或證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門(mén)提出申請(qǐng)，不得擅自通過(guò)證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開(kāi)查詢(xún)平臺(tái)的網(wǎng)絡(luò)查詢(xún)途徑來(lái)代替正規(guī)流程。其中，在證券期貨開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)，相關(guān)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可依據(jù)中國(guó)結(jié)算提供的反饋獲取相關(guān)誠(chéng)信信息，對(duì)涉及交易禁入的主體嚴(yán)格執(zhí)行開(kāi)戶(hù)后的相應(yīng)交易限制措施。

此外，監(jiān)管部門(mén)將依據(jù)相關(guān)規(guī)定，有針對(duì)性地實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)各市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體執(zhí)行查詢(xún)義務(wù)及建立內(nèi)部誠(chéng)信監(jiān)督約束機(jī)制的情況進(jìn)行檢查和指導(dǎo)。對(duì)于違反規(guī)定、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營(yíng)主體，將及時(shí)記入誠(chéng)信檔案。特別是在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管領(lǐng)域未履行法定查詢(xún)義務(wù)的，將依法從重處罰。（記者：趙中昊）

責(zé)編:李文玉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬(wàn)軍偉

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