紅星資本局12月12日消息，被立案調(diào)查一年多后，金城醫(yī)藥（300233.SZ）實(shí)控人的調(diào)查結(jié)果與辭職同日落地。

12月11日晚間，金城醫(yī)藥接連發(fā)布兩則公告：一份關(guān)于公司董事長(zhǎng)趙葉青提交書面辭職報(bào)告，另一份則關(guān)于他收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書》。

公告顯示，公司董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人趙葉青因2017年至2020年期間共同操縱公司股票，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式下發(fā)《行政處罰決定書》，處以150萬(wàn)元罰款并實(shí)施4年市場(chǎng)禁入；同時(shí)，他已辭任董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)相關(guān)職務(wù)。

在證監(jiān)會(huì)查明的違法事實(shí)中，令人唏噓的是，盡管趙葉青等人利用資金和持股優(yōu)勢(shì)，通過104個(gè)賬戶在近600個(gè)交易日內(nèi)瘋狂“對(duì)倒”操縱股價(jià)，這場(chǎng)跨越近三年的操縱行為最終并未取得任何資本收益，反而以虧損739萬(wàn)余元收?qǐng)觥?/p>

據(jù)證監(jiān)會(huì)查明，2017年8月18日至2020年2月10日期間，趙葉青作為決策者，與王震（主要實(shí)施者）、劉峰（次要實(shí)施者）共同操縱了“金城醫(yī)藥”股票。

趙葉青，圖源“金城醫(yī)藥集團(tuán)”微信公眾號(hào)

為了實(shí)施這一計(jì)劃，三人構(gòu)建了一個(gè)龐大的賬戶網(wǎng)絡(luò)。根據(jù)當(dāng)事人自認(rèn)、他人指認(rèn)、證券賬戶開戶資料及情況說明、證券及銀行賬戶資金往來記錄、證券賬戶交易流水等證據(jù)，操縱期間趙葉青、王震、劉峰控制使用相關(guān)賬戶組共104個(gè)賬戶交易金城醫(yī)藥股票。

具體情況是，在操縱期間的595個(gè)交易日里，該賬戶組有502天參與了交易。三人利用集中的資金優(yōu)勢(shì)和持股優(yōu)勢(shì)，不僅在二級(jí)市場(chǎng)連續(xù)買賣，更在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行“對(duì)倒”交易，嚴(yán)重影響了股票的交易價(jià)格和交易量。

數(shù)據(jù)顯示，該賬戶組在操縱期間日均持有“金城醫(yī)藥”1858.33萬(wàn)股，占公司流通股本的5.68%，最高持股量甚至達(dá)到了3209.48萬(wàn)股，占流通股本的比例高達(dá)9.04%。

這種操縱行為在特定時(shí)間段內(nèi)對(duì)股價(jià)產(chǎn)生了顯著影響。例如，在2018年2月1日至4月26日期間，賬戶組展現(xiàn)了極強(qiáng)的買入意愿，申買量占市場(chǎng)同期申買量的17.29%，競(jìng)價(jià)買入成交量占市場(chǎng)同期成交量的23.02%。在這一波操作下，金城醫(yī)藥股價(jià)期間漲幅達(dá)到21.30%，而同期創(chuàng)業(yè)板綜指漲幅僅為2.90%。

更為夸張的是其“自買自賣”的行為。操縱期間，賬戶組共有214天在自己實(shí)際控制的賬戶之間交易“金城醫(yī)藥”股票，成交量占市場(chǎng)成交量比例超過10%的有76天，超過20%的有36天，超過30%的有13天，最高達(dá)到45.65%。

然而，這場(chǎng)操縱股價(jià)的鬧劇最終卻以虧損收?qǐng)觥＝?jīng)監(jiān)管部門測(cè)算，該賬戶組在操縱期間累計(jì)競(jìng)價(jià)買入金額約21.34億元，賣出金額約18.70億元，最終實(shí)際虧損739.20萬(wàn)元。

最終，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)趙葉青、王震、劉峰三人共處以300萬(wàn)元罰款。具體罰款分配為：趙葉青承擔(dān)150萬(wàn)元，王震承擔(dān)120萬(wàn)元，劉峰承擔(dān)30萬(wàn)元。另外，趙葉青被采取4年市場(chǎng)禁入措施，王震被采取3年市場(chǎng)禁入措施。

此前，面對(duì)監(jiān)管層的調(diào)查，趙葉青、王震、劉峰三名當(dāng)事人及其代理人曾在聽證中提出五項(xiàng)申辯理由，包括“無(wú)操縱主觀故意”“無(wú)操縱客觀行為”“陳碧玉賬戶應(yīng)剔除”“違法所得計(jì)算有誤”“量罰不當(dāng)”，但證監(jiān)會(huì)復(fù)核后逐一駁回。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，資金轉(zhuǎn)賬記錄、交易設(shè)備關(guān)聯(lián)情況、證人證言等證據(jù)足以證明三人存在共同操縱故意；操縱行為已實(shí)質(zhì)影響股價(jià)與交易量；陳碧玉賬戶由王震控制的證據(jù)充分；違法所得計(jì)算方式合理，量罰也已綜合考慮行為性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，最終維持處罰決定。

在監(jiān)管處罰同步落地的同一天，金城醫(yī)藥發(fā)布了《關(guān)于董事長(zhǎng)辭職的公告》。趙葉青因個(gè)人原因申請(qǐng)辭去公司董事長(zhǎng)、董事及董事會(huì)下設(shè)專門委員會(huì)的相關(guān)職務(wù)，辭職后將不再擔(dān)任公司任何職務(wù)。截至公告披露，趙葉青合計(jì)持有公司2.88%股份，為公司實(shí)際控制人。

履歷信息顯示，趙葉青于1976年出生，1998年至2000年在淄博市工商行政管理局任職；2001年至2004年，獲得加拿大渥太華大學(xué)工商管理碩士學(xué)位；2003年12月至2004年6月，任加拿大Qback管理咨詢公司咨詢顧問；2004年7月起，歷任山東金城醫(yī)藥化工有限公司總經(jīng)理助理、常務(wù)副總經(jīng)理、董事。

金城醫(yī)藥在公告中特別強(qiáng)調(diào)，上述行政處罰決定僅涉及實(shí)際控制人趙葉青個(gè)人，不涉及公司。根據(jù)認(rèn)定情況，該事項(xiàng)也不涉及重大違法強(qiáng)制退市的情形。

在證監(jiān)會(huì)此次作出行政處罰前，趙葉青任金城醫(yī)藥董事長(zhǎng)，金城醫(yī)藥研究院董事長(zhǎng)，金城實(shí)業(yè)、金城金素董事，金城泰爾、金城方略執(zhí)行董事，東方略董事。

此次處罰決定書的落地，標(biāo)志著金城醫(yī)藥實(shí)控人被調(diào)查事件的終結(jié)，回溯了整個(gè)事件的前后經(jīng)過，2024年8月15日，金城醫(yī)藥首次披露趙葉青收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書》；2025年3月和10月，兩次《行政處罰事先告知書》陸續(xù)送達(dá)，操縱證券市場(chǎng)的調(diào)查事實(shí)不斷清晰。直至12月10日，處罰決定正式出臺(tái)，整個(gè)調(diào)查、聽證周期歷時(shí)一年多。

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編輯 侯春萍 綜合財(cái)聯(lián)社、、證券時(shí)報(bào)、界面新聞

審核 馮玲玲