（）

12月5日訊（記者 王婉瑩）今日，證監(jiān)會披露的兩則行政處罰決定書，指向兩自然人內(nèi)幕交易，涉及同一家上市公司。自然人陳芹燕、黃克均因得知內(nèi)幕消息后在內(nèi)幕消息敏感期內(nèi)交易股票，被證監(jiān)會處以罰沒款合計超5000萬元的嚴厲處罰。

（證監(jiān)會）

其中，陳芹燕存在以下違法事實：經(jīng)查明，2022年6月13日，相關(guān)公司發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》，稱擬通過發(fā)行股份及支付現(xiàn)金的方式，實現(xiàn)對其他公司控股權(quán)的收購。陳芹燕與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，陳芹燕使用本人及他人多個賬戶內(nèi)幕交易相關(guān)公司股票，交易額大，并存在新轉(zhuǎn)入資金、融資買入等情形，買入意愿十分強烈，經(jīng)計算，共計獲利821.4萬元。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定，沒收陳芹燕違法所得821.4萬元，并處以4106.99萬元的罰款。

聽證過程中，陳芹燕提出內(nèi)幕信息形成時間認定錯誤、申辯人與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切的認定錯誤、申辯人的交易行為未達到"明顯異常"的程度等申辯意見。

經(jīng)過復核，證監(jiān)會認為，根據(jù)在案證據(jù)，本案內(nèi)幕信息形成時間，和相關(guān)知情人知悉案涉內(nèi)幕信息時點的認定并無不當，認定申辯人與相關(guān)內(nèi)幕信息知情人關(guān)系密切具有事實依據(jù)，申辯人的申辯并不足以對其交易明顯異常情形作出合理解釋，認定其構(gòu)成內(nèi)幕交易具有事實和法律依據(jù)。

另一當事人黃克的內(nèi)幕交易問題，同樣涉及2022年6月13日相關(guān)公司發(fā)布的《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》。

經(jīng)查明，黃克知悉內(nèi)幕信息后，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)使用他人證券賬戶交易相關(guān)公司股票，獲利31.78萬元。根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，證監(jiān)會決定：沒收黃克違法所得31.78萬元，并處以150萬元罰款。

記者查詢發(fā)現(xiàn)，根據(jù)Wind和巨潮資訊信息，2022年6月13日當日，市場僅有電連技術(shù)（300679.SZ）發(fā)布《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的停牌公告》。

（Wind）

彼時，電連技術(shù)擬收購北京建廣資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱"建廣資產(chǎn)"）持有的東莞市建廣廣力股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、東莞市建廣廣鵬股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、東莞市建廣廣科股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、東莞市建廣廣全股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）、東莞市建廣廣連股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）（五支投資基金合稱"建廣基金"）的合伙份額，以及建廣基金其余的合伙企業(yè)份額或建廣基金持有的東莞飛特半導體控股有限公司（以下簡稱"飛特控股"）股權(quán)，實現(xiàn)對飛特控股間接持有的Future Technology Device International Limited（下稱"FTDI"）的控股權(quán)收購。FTDI于1992年成立，是全球USB橋接芯片領域的領軍企業(yè)，主要產(chǎn)品包括USB橋接芯片、模組、電纜及配套軟件等。

（電連技術(shù)公告）

該次交易的支付方式預計包括發(fā)行股份及支付現(xiàn)金，這也與罰單的指向一致。近年來，證監(jiān)會持續(xù)強化監(jiān)管"長牙帶刺"、有棱有角，從嚴打擊操縱市場、內(nèi)幕交易等嚴重違法違規(guī)行為。（ 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)