作者｜汪夢婷

11月15日，東興證券公告， 董事、副總經(jīng)理張軍先生因個人原因提交辭職報告，辭去公司第六屆董事會董事及董事會專門委員會相關(guān)職務(wù)和副總經(jīng)理職務(wù)。

此前財新報道稱，張軍近日被有關(guān)部門帶走而失聯(lián)，尚不清楚只是配合相關(guān)調(diào)查，還是其個人存在違法違紀(jì)問題。

公開資料顯示，張軍于1975 年 5 月出生，博士研究生學(xué)歷，曾任北京市園林局香山公園科員；中煤信托投資有限責(zé)任公司信托經(jīng)理；中國證監(jiān)會發(fā)行監(jiān)管部審核一處科員、副調(diào)研員、副處長、監(jiān)管一處副處長；東興證券首席風(fēng)險官。

卸任前，張軍為東興證券董事、副總經(jīng)理，東興香港董事，近幾年分管東興證券投行業(yè)務(wù)。今年以來，東興證券投行業(yè)務(wù)多次收到罰單。

今年1月，東興證券收到證監(jiān)會警示函，因在泰禾集團債券受托管理中未嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，未能及時披露發(fā)行人重大債務(wù)逾期及訴訟事項。

今年10月，證監(jiān)會官一則關(guān)于與東興證券及有關(guān)責(zé)任人員簽署當(dāng)事人承諾認可協(xié)議并中止調(diào)查的公告，涉及澤達易盛財務(wù)造假一案。證監(jiān)會稱，東興證券及有關(guān)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)交納懲戒性承諾金共計1.05億元。

此前的2023年4月，因在澤達易盛IPO項目中涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東興證券被證監(jiān)會立案調(diào)查。

今年前三季度，東興證券實現(xiàn)營收80.68億元，總比增長168.23%；凈利潤9.43億元，同比增長100.73%。其中，投行業(yè)務(wù)收入3.95億元，同比增長0.79%。

值得注意的是，若張軍確為被有關(guān)部門帶走，下半年以來則已有4位券商投行高管被查。

此前的9月5日，申萬宏源證券公告，王昭憑被監(jiān)察機關(guān)依法留置，已因個人原因辭去申萬宏源證券承銷保薦副總經(jīng)理等職務(wù)。據(jù)了解，王昭憑是申萬宏源證券承銷保薦新三板業(yè)務(wù)、北交所業(yè)務(wù)領(lǐng)軍人物。

8月28日，中紀(jì)委消息稱，海通證券副總經(jīng)理姜誠君被遣返回國。此前的7月31日，海通證券公告，副總經(jīng)理姜誠君因個人原因辭職。姜誠君也是海通證券投行業(yè)務(wù)靈魂人物，長期在海通證券投資銀行部、投資銀行總部工作。

8月13日，國元證券稱，投資銀行部總經(jīng)理王晨因個人原因正配合有關(guān)部門調(diào)查。王晨為國內(nèi)首批保薦代表人，據(jù)稱其被被調(diào)查或因私自跟投了國元證券投行項目。