1月3日，中證協制定發布《網下專業機構投資者“白名單”管理指引（試行）》。

《管理指引》提出，同時符合下列條件的網下專業機構投資者，可自主申請進入“白名單”：

（一）具有良好的綜合經營管理能力，在上一年度監管評級中，網下投資者達到A級或者相當層級以上的；

（二）具有良好的股票投資管理能力，上一年度管理的中國境內主動權益類公募基金、社保基金、基本養老保險基金、保險資金、年金基金賬戶連續四個季度平均總資產以及自營投資賬戶股票總市值達到300億元以上；

（三）具有獨立的股票研究能力，且具有兩年以上主動股票研究、投資經驗的中國境內研究人員、基金經理、投資經理數量合計達到30人以上；

（四）具有良好的信用記錄，上一年度未受到刑事處罰，未因權益投資交易業務、資產管理業務重大違法違規行為被相關監管部門采取行政處罰、行政監管措施或者被相關自律組織采取書面自律監管措施、紀律處分，未被列入關注名單、異常名單，未被列入失信被執行人名單、經營異常名錄、市場監督管理嚴重違法失信名單，未發生重大經營風險事件、未被依法采取責令停業整頓、指定其他機構托管、接管、行政重組等風險處置措施，未因自身不當行為引發負面輿情關注或者被投訴、舉報并造成較大不良影響，未出現不配合相關監管部門、自律組織等行政和自律監管的情況；

（五）新股報價審慎、客觀，最近二十四個月內，未出現新股報價不經獨立研究直接使用主承銷商投資價值研究報告，或在履行完定價決策程序后人為調整估值報價的情形；

（六）中國證監會和協會要求的其他條件。

協會在日常管理工作中對“白名單”網下投資者采取下列激勵措施：

（一）開通網下投資者注冊綠色通道、減免信息報送要求；

（二）在入會、登記、備案、注冊、業務創新安排等工作中，提供優先辦理、簡化程序或者材料等服務；

（三）選任專業委員會委員時優先考慮“白名單”機構的工作人員；

（四）將“白名單”分類管理所列證券公司記入執業聲譽信息庫；

（五）協會認為有必要采取的其他措施。

責編:陳玉堯 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉