作者｜汪夢婷

又一“投行大佬”被查。

11月20日，中紀委發布消息稱，證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員、原法律部副主任吳國舫吳國舫涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受調查。

就在11月18日晚間，吳國舫失聯的消息已在業內流傳。他在今年3月加入國信證券，為分管投行業務的副總裁，至今任職未滿一年，此前的2017年-2023年就職于銀河證券。

公開消息顯示，吳國舫自2000年7月起先后在全國人大常委會法制工作委員會、中國證監會供職，先后任中國證監會法律部處長，兼任創業板股票發行審核委員會委員，發行監管部處長，掛職任北京市中關村管委會主任助理，中國證監會法律部副主任。

今年下半年以來，已有多位券商投行高管被查，包括海通證券姜誠君、國元證券王晨等。

吳國舫涉嫌嚴重違紀違法

11月20日，中紀委駐證監會紀檢監察組、江蘇省紀委監委發布消息，中國證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員、原法律部副主任吳國舫涉嫌嚴重違紀違法，目前正接受調查。

此前的11月18日晚間，已有媒體報道國信證券分管投行業務的副總裁吳國舫近日失聯，其正式入職國信證券還不到一年時間。

公開信息顯示，吳國舫出生于1971 年7月，2024年3月加入國信證券，任公司副總裁、投資銀行事業部總裁。2017年12月至2023年期間，他曾在銀河證券擔任公司執行委員會委員、業務總監等職務，其2023年在銀河證券年薪196.78萬元。

此外，吳國舫自2000年7月起先后在全國人大常委會法制工作委員會、中國證監會供職。2002 年 5 月至 2017年11月間先后任中國證監會法律部處長，兼任創業板股票發行審核委員會委員，發行監管部處長，掛職任北京市中關村管委會主任助理，中國證監會法律部副主任。

值得注意的是，另一位原發審委官員就在近日被查。11月15日，中紀委消息，中國證監會第一屆、二屆、三屆創業板發審委委員、原發行監管部副主任李筱強涉嫌嚴重違紀違法，正接受中央紀委國家監委駐中國證券監督管理委員會紀檢監察組紀律審查和江蘇省蘇州市監委監察調查。

若算上吳國舫，下半年以來已有5位券商投行高管被傳失聯。最近一例為東興證券分管投行的副總張軍，11月15日，東興證券公告稱董事、副總經理張軍先生因個人原因提交辭職報告。

此前有報道稱張軍疑似失聯，被有關部門帶走，尚不清楚只是配合相關調查，還是其個人存在違法違紀問題。而張軍同樣具備證監系統任職經歷，曾擔任證監會發行監管部審核一處科員、副調研員、副處長、監管一處副處長。

年內投行業務吃4張罰單

今年以來，國信證券投行業務多次被監管處罰。

10月，深圳證監局對國信證券采取責令改正的監管措施，因其作為埃夫特智能裝備IPO保薦機構，存在在發行注冊環節未核查持股平臺中員工應持股數量，在持續督導期內存在未督促發行人完整披露相關信息等違規情況

9月，北交所對國信證券及保薦代表人劉洪志、朱星晨采取自律監管措施，因其保薦的利爾達在上市后“業績變臉”。據利爾達披露的2023年年度報告，2023年利爾達扣非凈利潤虧損1831.71萬元。此前的5月，國信證券已因此事被浙江證監局處罰。

5月，國信證券作為奧普特IPO保薦機構，因在持續督導過程中存在違規情形，被廣東證監局出具警示函。

廣東證監局稱，國信證券在持續督導期間，存在未能勤勉盡責，未及時發現奧普特存在超募投計劃發放員工薪酬的情況，也未按要求督促奧普特履行審議和披露程序，未糾正奧普特使用其他募集專戶發放薪酬等問題。

今年年初，國信證券及其保薦代表人周夢、楊濤被深交所下發監管函，因其在保薦垠藝生物IPO過程中存在違規行為。

深交所認為，國信證券作為項目保薦人，周夢、楊濤作為項目保薦代表人，在保薦垠藝生物發行上市過程中存在內部控制缺失，未充分關注并督促垠藝生物整改規范推廣費用內部控制缺失；核查不到位，對垠藝生物經銷收入相關事項的核查工作不到位等情形。

今年前三季度，國信證券投行業務手續費凈收入6.46億元，同比減少40%以上。