11月4日消息，已從A股市場摘牌的貴人鳥股份有限公司（以下簡稱：貴人鳥）近日收到福建證監局行政處罰決定書。

經查，李志華于2021年7月開始擔任貴人鳥董事，2022年7月成為貴人鳥實際控制人，2022年8月擔任貴人鳥董事長。

案涉期間，李志華同時也是齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司（以下簡稱：榮鼎糧食)、甘南縣玉弘糧食購銷有限公司（以下簡稱：玉弘糧食）、龍江月盛利糧食有限公司（以下簡稱：月盛利）、黑龍江誠運糧屹玉米購銷有限公司（以下簡稱：誠運糧屹）等4家公司的實際控制人。因此，榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠運糧屹是貴人鳥的關聯法人。

福建證監局在行政處罰決定書中指出，貴人鳥存在未按規定披露關聯交易的違法行為。

具體來看，2021年8月至2023年3月，貴人鳥全資子公司金鶴米程萊農業（上海）有限公司（以下簡稱：米程萊）、金鶴農業（齊齊哈爾）有限公司（以下簡稱：金鶴農業）向貴人鳥上述4家關聯公司采購糧食產品，共發生關聯交易8.80億元，但貴人鳥卻遲至2024年1月20日才對上述關聯交易予以披露。

其中，2021年8月11日，米程萊與玉弘糧食簽訂《糧食購銷合同》，首次發生關聯交易。

截至2022年1月，貴人鳥與玉弘糧食連續12個月發生關聯交易累計金額5673.83萬元，占貴人鳥最近一期經審計凈資產（2020年經審計凈資產）的551.17%；2022年5月至2023年3月期間，貴人鳥與上述4家關聯公司連續12個月內發生關聯交易的累計金額最低為2.86億元，最高為8.06億元，占貴人鳥最近一期經審計凈資產（2021年經審計凈資產）的比例最低為15.69%，最高達44.15%。

按照有關規定，貴人鳥應對上述關聯交易及時作出披露，但貴人鳥卻未按規定進行披露。

除此以外，貴人鳥2022年半年度報告、2022年年度報告也存在重大遺漏。

福建證監局在行政處罰決定書中指出，2022年1月至6月，米程萊、金鶴農業與玉弘糧食、榮鼎糧食、誠運糧屹等3家關聯公司發生關聯交易金額4.50億元，占貴人鳥2022年上半年凈資產的24.96%。

當年1月至12月，米程萊、金鶴農業與玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠運糧屹等4家關聯公司發生關聯交易金額7.35億元，占貴人鳥2022年凈資產的43.16%。

按規定，貴人鳥應在2022年半年度報告、2022年年度報告中對上述關聯交易進行披露，但其并未披露，因而導致貴人鳥2022年半年度報告、年度報告存在重大遺漏。

福建證監局指出，李志華擔任貴人鳥董事后，牽頭介紹貴人鳥與有關關聯公司發生交易，但李志華未按照規定，將其實際控制玉弘糧食等4家公司的情況告知公司。即使在成為貴人鳥實際控制人、董事長后，李志華仍未告知公司上述情況，導致公司未按規定對關聯交易依法作出披露。

并且，李志華在貴人鳥有關文件上簽字，保證相關報告內容真實、準確、完整，不存在重大遺漏。

因此，福建證監局認定，李志華作為公司董事、董事長，其行為違反《證券法》有關規定，是貴人鳥未按規定披露關聯交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏直接負責的主管人員。

同時，福建證監局還提到，李志華作為公司實際控制人，其隱瞞關聯關系行為構成《證券法》“發行人的控股股東、實際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關事項導致發生上述情形的”的行為。

周文鳳在2021年8月至2022年10月任米程萊財務總監，2022年10月21日起擔任貴人鳥財務總監。

周文鳳于2021年11月組織收集李志華“所有”或“管控”的公司情況，收集的公司名單包含玉弘糧食等4家關聯公司，并且周文鳳參與米程萊與關聯公司交易合同的審批。周文鳳在相關文件上簽字，保證相關報告內容真實、準確、完整，不存在重大遺漏。

福建證監局認定，周文鳳作為貴人鳥財務總監，未勤勉盡責，其行為違反《證券法》相關規定，在擔任公司財務總監期間，是貴人鳥未按規定披露關聯交易和貴人鳥2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。

2021年8月，張翼經李志華引薦入職貴人鳥，2021年8月25日至2024年1月11日擔任公司副總經理。

2021年12月1日至2024年1月11日，張翼負責分管金鶴農業業務。2021年12月21日起至2024年1月11日，張翼負責分管米程萊業務。張翼參與部分關聯交易業務合同的審核，作為兩家子公司的分管人員，對相關交易事項應保持高度關注，張翼在相關文件上簽字，保證相關報告內容真實、準確、完整，不存在重大遺漏。

福建證監局認定，張翼未勤勉盡責，其行為違反《證券法》有關規定，是貴人鳥未按規定披露關聯交易和2022年半年度報告、2022年年度報告存在重大遺漏的其他直接責任人員。

基于上述事實，結合上述涉案人員的申辯，福建證監局決定，對貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以700萬元罰款。

此外，對李志華給予警告，并處以罰款1250萬元，其中對其作為直接負責的主管人員罰款350萬元，對其作為實際控制人罰款900萬元；對周文鳳給予警告，并處以140萬元罰款；對張翼給予警告，并處以140萬元罰款。

責編:李文玉 | 審核:李震 | 監審:萬軍偉