12月8日訊（記者 王婉瑩）在監(jiān)管明確強調申報即擔責和全鏈條監(jiān)管的當下，又有券商因舊案受罰。

日前，第一創(chuàng)業(yè)證券(002797.SZ)公告，旗下投資銀行業(yè)務子公司第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責任公司（下稱一創(chuàng)投行）收到江蘇監(jiān)管局的行政處罰決定書，因其在鴻達興業(yè)2019年可轉債項目的持續(xù)督導期間未勤勉盡責，被采取責令改正的監(jiān)管措施，沒一罰三合計罰款1698.11萬元。

（第一創(chuàng)業(yè)證券）

根據公告內容，江蘇證監(jiān)局認定一創(chuàng)投行在鴻達興業(yè)2019年可轉債發(fā)行的持續(xù)督導過程中未能做到勤勉盡責，相關報告存在虛假記載。經查，一創(chuàng)投行在鴻達興業(yè)2019年可轉債項目持續(xù)督導期間，存在三項主要違規(guī)行為：一是未充分核查募集資金投入及歸還情況；二是未按規(guī)定發(fā)表核查意見，導致出具的相關持續(xù)督導文件存在虛假記載；三是未按規(guī)定履行督促及報告義務。

最終，監(jiān)管對一創(chuàng)投行采取責令改正的行政監(jiān)管措施，給予警告，沒收保薦業(yè)務收入424.53萬元，并處以1273.59萬元罰款；對2名保代宋垚、范本源給予警告，并分別處以150萬元罰款，機構及個人合計罰款近2000萬。

此次受罰的主要導火索鴻達興業(yè)已于2024年3月被摘牌退市，不過，退市仍未能躲避監(jiān)管追責。鴻達興業(yè)在2019年可轉債發(fā)行后，擅自改變募集資金用途達16.91億元，這部分資金，主要被公司的控股股東鴻達集團及其關聯(lián)方占用。

在2020年至2023年期間，其年度報告涉嫌存在虛假記載，涉案期間虛增營業(yè)收入合計35.05億元，虛增利潤總額合計40.78億元。存在嚴重的財務造假和違規(guī)行為。除上述違法行為外，鴻達興業(yè)還存在未及時披露重大訴訟、仲裁及重大擔保事項進展的情況。最終，江蘇證監(jiān)局最終對鴻達興業(yè)和8名相關董監(jiān)高人員開出合計5780萬元的罰單。時任實際控制人、董事長兼總經理的周奕豐被處以終身市場禁入。

對于該處罰，第一創(chuàng)業(yè)稱，目前公司和一創(chuàng)投行經營正常，處罰不會導致公司觸及重大違法強制退市情況。

此次事件從立案到處罰落地進展頗快，僅歷時一個多月。從處罰力度來看，沒一罰三也體現了監(jiān)管對此類違規(guī)行為的從嚴態(tài)度，未履行好資本市場看門人職責的中介機構必將自食苦果。一創(chuàng)投行正著力發(fā)展北交所業(yè)務和債券業(yè)務，因舊案被重罰，也勢必會對其聲譽造成影響。

業(yè)內人士指出，一創(chuàng)投行此次受罰，不僅是單次違規(guī)行為的代價，更反映了投行業(yè)務從重承攬向重質量轉型過程中的陣痛。隨著監(jiān)管部門對投行執(zhí)業(yè)質量要求的不斷提高，合規(guī)能力正成為券商投行業(yè)務的核心競爭力之一。

據三季度報告，第一創(chuàng)業(yè)證券前三季度實現營業(yè)收入29.85億元，同比增長24.32%；歸母凈利潤7.71億元，同比增長20.21%。股權融資業(yè)務方面，Wind數據顯示，今年以來，公司僅保薦了3家IPO項目，主動撤回一家，撤否率達33.33%。

盡管業(yè)績表現尚可，但今年以來第一創(chuàng)業(yè)證券股價低迷。截至今日收盤，公司股價年內跌幅超15%，在上市券商板塊中明顯落后。（ 王婉瑩 )