11月30日訊（記者 王婉瑩）又一起金融圈老鼠倉交易曝光，還伴隨一張超億元的天價(jià)罰單。

江蘇證監(jiān)局日前披露的一則行政處罰決定書，揭開了某券商副總裁陳某濤多年的違法違規(guī)行為。其利用未公開信息從事證券交易、違規(guī)買賣證券，被江蘇證監(jiān)局沒收違法所得4515.05萬元，并處以9030.1萬元罰款，合計(jì)罰沒款高達(dá)1.35億元。

（江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)）

行政處罰決定書顯示，陳某濤的違法行為主要分為兩類。

其一，是利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息從事證券交易，即老鼠倉。據(jù)查，在2020年3月至2023年3月期間，陳某濤利用其職務(wù)便利，獲取了相關(guān)私募基金、個(gè)人在某證券公司開立的32個(gè)證券賬戶的交易信息，實(shí)際控制并使用韓某中信證券信用賬戶等8個(gè)證券賬戶，與趨同組合賬戶發(fā)生趨同交易，趨同買入股票585只，趨同買入金額8.59億元，趨同交易盈利1875.04萬元。

其二，存在長(zhǎng)期違規(guī)買賣證券的行為。2011年9月15日至2023年3月12日，陳某濤作為證券從業(yè)人員，控制前述8個(gè)證券賬戶及韓某中信證券普通賬戶等共計(jì)16個(gè)證券賬戶買賣證券，扣除前述陳某濤利用未公開信息趨同買入及與趨同買入對(duì)應(yīng)的賣出金額后，累計(jì)交易股票3.34億股，交易金額45.44億元，盈利2640萬元。

在聽證中，陳某濤以曾為金融行業(yè)作出貢獻(xiàn)，本案罰款金額巨大、遠(yuǎn)超其客觀上可以負(fù)擔(dān)的范圍等理由，懇請(qǐng)將罰款倍數(shù)調(diào)減至一倍等多個(gè)理由提出申辯。但江蘇證監(jiān)局復(fù)核后認(rèn)為，該理由非法定從輕或減輕處罰情形，對(duì)陳某濤申辯意見不予采納。

最終，江蘇證監(jiān)局對(duì)陳某濤利用未公開信息交易行為，沒收違法所得1875.04萬元，并處以3750.08萬元罰款；對(duì)陳某濤違規(guī)買賣證券行為，沒收違法所得2640.01萬元，并處以5280.02萬元罰款。以上合計(jì)罰沒1.35億元。

鑒于陳某濤作為證券公司高級(jí)管理人員、證券從業(yè)人員，行為惡劣、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、交易金額及違法所得巨大，嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，江蘇證監(jiān)局對(duì)其采取8年和5年兩項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施。在8年禁入期內(nèi)，陳某濤不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)高管職務(wù)等；在5年禁入期內(nèi)，不得直接或化名、借他人名義交易證券交易所上市或掛牌的所有證券。

罰單信息顯示，1963年1月出生的陳某濤，自1999年8月起在某證券公司任職，先后擔(dān)任副總裁等職務(wù)，涉案期間系證券從業(yè)人員。

記者通過交叉對(duì)比公開信息發(fā)現(xiàn)，陳某濤個(gè)人信息與任職時(shí)間與滬上某頭部券商原副總裁履歷高度重合。其曾于2013年到2018年擔(dān)任該公司的首席信息官，于2016年到2021年擔(dān)任該公司的副總裁。

從近期一系列處罰案例來看，監(jiān)管打擊老鼠倉和從業(yè)人員違規(guī)炒股的力度不斷加強(qiáng)。11月，黑龍江證監(jiān)局罰單，時(shí)任某證券公司證券投資部總經(jīng)理湯某明因利用自營賬戶未公開信息交易等違法行為，被合計(jì)處以470萬元罰款。

5月，安徽證監(jiān)局罰單，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬因控制親屬賬戶組，與托管在中信證券的某基金趨同交易76只股票，被合計(jì)罰沒426萬元。

年初，重慶證監(jiān)局披露的罰單顯示，孫永祥在擔(dān)任湘財(cái)證券總裁及高級(jí)顧問期間，存在利用未公開信息交易、暗示他人交易及違規(guī)買賣股票等多種違規(guī)行為，罰沒金額高達(dá)1842萬元。

系列處罰也體現(xiàn)監(jiān)管長(zhǎng)牙帶刺零容忍打擊資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為的持續(xù)強(qiáng)信號(hào)。（ 王婉瑩 )