本報記者張玫 北京報道

一位私募IT人員，通過精心設計的“老鼠倉”交易，在短短10個月內非法獲利近8858萬元，最終換來了一張1.77億元的罰單和5年的市場禁入。

近日，浙江證監局披露的一則行政處罰決定書在資管行業引起震動。這起案件的特殊之處在于，違法主體并非傳統的基金經理或投研人員，而是一位IT技術人員。

根據處罰決定書，涉案人員所屬公司的關聯信息為“浙江省內兩家私募基金管理人、杭州某某科技有限公司均由同一實控人控制，同一管理團隊管控”，疑似指向某頭部機構。對此，《華夏時報》記者11月18日晚間致電該機構聯系人，聯系人稱“此事不予回復”。

針對私募公司技術崗員工能否獲得“上帝視角”，能否跨產品、跨賬戶調取全公司投資數據，獲得本應由投研人員看到的數據等問題，某頭部私募人士對《華夏時報》記者表示，私募行業每個公司的權限管理都不一樣。

技術崗“老鼠倉”獲利8858萬元

處罰決定書顯示，林藝平在2022年10月至2023年9月期間，任職于杭州某科技有限公司。這家公司與浙江省內兩家私募基金管理人由同一實際控制人控制，內部控制和人員管理采用同一標準。

作為IT人員，林藝平承擔著交易策略前端開發、產品風控及部分產品交易測試、決策、下單、監控等工作。這些職責使他能夠接觸和查詢私募基金管理人的未公開信息，甚至直接獲取并加工這些信息。

2022年11月16日至2023年9月6日期間，林藝平控制并使用“林某治”及“何某龍”名下多個證券賬戶，在滬深兩市進行趨同交易并盈利。

監管部門的調查進一步明確了其對上述賬戶的實際控制關系：“林某治”的國金、東莞證券賬戶自開戶以來即主要由林藝平控制使用。所有IP地址位于杭州的交易均由他決策與操作，資金由其籌措，盈虧亦由其承擔。“何某龍”的東莞、中信證券賬戶在2022年11月至2023年8月期間被林藝平借用。其中所有IP位于杭州的交易均由林藝平決策與操作，交易資金來源于賬戶內何某龍的原有資金，但盈虧均由林藝平承擔。

在案件調查過程中，林藝平曾提出陳述申辯意見，浙江證監局經復核后部分予以采納。

最終，浙江證監局決定，對林藝平責令改正，給予警告，沒收違法所得8857.69萬元，并處以同等金額罰款，合計罰沒金額達1.77億元。此外，鑒于林藝平的違法行為情節嚴重，浙江證監局還對其采取了5年證券市場禁入措施。

這張罰單創下了私募領域技術崗位“老鼠倉”罰沒金額新紀錄。

多地出現非投研崗位違規事件

隨著資管行業數字化轉型加速，傳統聚焦內幕交易的監管視線，正逐步轉向IT、風控、運營、會計等非傳統投資崗位。

林藝平案件并非孤例。近年來，多地證監局披露的行政處罰案件顯示，違規主體已從傳統的基金經理等核心投研人員，蔓延至IT、會計、風控等非傳統投研崗位。

今年5月底，安徽、吉林兩地證監局均對券商內部人員利用未公開信息交易行為作出處罰，涉事人員分別為券商信息技術中心高級經理、券商原分管投研系統建設負責人。

監管部門披露的信息顯示，時任某券商信息技術中心高級經理李海鵬，在2018年12月至2023年2月期間，通過CRM系統獲取未公開信息，控制親屬賬戶與高某睿遠基金趨同交易76只股票，交易金額2900.38萬元，盈利213.14萬元。結果被安徽證監局沒收違法所得213.14萬元，并罰款213.14萬元，合計罰沒426.27萬元。

被吉林證監局處罰的另一券商員工邵某的情況更為復雜。他曾任某券商分管投研系統建設負責人，屬于中后臺技術管理崗位。

2023年1月至11月，邵某因工作需要獲得華泰證券X系統的訪問權限，通過該系統實時獲取華泰證券自營賬戶股票持倉、投資建議書等未公開信息。其控制“楊某”賬戶趨同交易58只股票，買入金額3153.38萬元，盈利19.39萬元；更令人震驚的是，邵某作為從業人員，在2010年1月至2024年4月違規炒股長達14年之久，累計買入3.47億元，虧損262.61萬元。

“IT人員通常負責維護交易系統、數據庫和網絡安防，能接觸到基金持倉、交易指令和策略參數等核心信息。”一位業內評論人士對《華夏時報》記者表示，建議進一步明確IT人員信息訪問權限分級管理，將IT人員納入敏感信息知情人登記范圍。