近期，第一創業證券子公司一創投行因鴻達興業2019年可轉債項目中涉嫌持續督導業務未勤勉盡責，被中國證監會立案。

分析發現，近幾年第一創業證券及其子公司收到多張監管罰單。2025年1月，第一創業證券在私募資產管理業務開展中存在部分資產管理計劃凈值化管理不完善等問題，深圳證監局向該公司出具警示函。

子公司一創投行被立案

11月1日，第一創業證券披露公告稱其子公司收到中國證監會下發的《立案告知書》（證監立案字 0102025023 號）。

公告稱，因第一創業證券全資子公司第一創業證券承銷保薦有限責任公司（以下簡稱“一創投行”）在鴻達興業股份有限公司2019年可轉債項目中，涉嫌持續督導業務未勤勉盡責，根據《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規，2025年10月29日，中國證監會決定對一創投行立案。

資料顯示，一創投行從事投資銀行業務，主要包括股權融資、債權融資、并購重組、結構化融資、新三板推薦掛牌及相關財務顧問等業務。

2025年上半年，一創投行成功申報1單北交所IPO項目。截至2025年6月末，一創投行北交所IPO在審項目共計2單。債權融資業務方面，2025年上半年，一創投行完成債權融資項目（企業債及公司債）70單，總承銷金額252.74億元。

近年來收多張罰單

分析發現，近幾年第一創業證券及其關聯公司收到多張監管罰單。

第一創業證券曾在2025年1月收到深圳證監局出具的警示函（行政監管措施決定書〔2025〕8號）。經查，第一創業證券在私募資產管理業務開展中存在部分資產管理計劃凈值化管理不完善、部分資產管理計劃信息披露不充分、投資標的庫調整不及時、部分主要業務人員薪酬遞延支付不到位等問題。

2024年4月，一創投行收到深交所下發的監管函。根據監管函，一創投行在保薦新錦動力定增項目過程中，發行人實際控制人即本次發行認購對象實際控制人，其持有的發行人股份被司法凍結，影響發行上市審核判斷，一創投行在上述情況發生后，未及時向交易所報送相關會后事項材料和專項意見，經交易所督促方才報送會后事項材料和專項意見，但仍未及時更新發行上市申請文件。

第一創業證券成立于1998年，總部設在深圳，2016年5月在深交所上市。2025年前三季度，公司實現營收29.85億元，歸母凈利潤7.71億元，較上年同期分別增長24.32%和20.21%。

（文章序列號：1988885247252631552/PLH）