本報記者帥可聰 北京報道

8月18日，天津證監局公布行政處罰決定書，一位名為李丹的基金經理，因“老鼠倉”被罰60萬元。據披露，李丹從事與基金未公開信息相關的交易活動，趨同買入金額超3300萬元，但交易最終虧損。

《華夏時報》記者從知情人士處了解到，李丹案發時供職于國壽安保基金公司，數月前已經從公司離職。

18日下午，國壽安保基金向本報記者回應稱，前員工李丹所涉及到行政處罰的相關事項，系其個人行為。下一步，國壽安保基金將持續推進合規文化建設，推進公司高質量發展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創造更多價值。

“老鼠倉”交易虧損

據天津證監局公布的行政處罰決定書，李丹，女，1982年10月出生，2013年12月9日入職某基金公司。

2016年2月3日至2024年2月8日，李丹擔任某基金的基金經理，負責該基金具體投資運作，知悉該基金投資決策情況、交易情況、持倉情況等未公開信息。

2022年3月22日至2024年2月8日期間，李丹控制“王某”證券賬戶從事與基金未公開信息相關的交易活動，李丹作出交易決策，指示楊某塵具體實施下單操作。相關交易與基金發生交易趨同，趨同買入股票41只，趨同買入股票占比74.55%，趨同買入金額3311.97萬元，趨同買入金額占比72.77%，交易虧損。

天津證監局指出，上述違法事實，有公司情況說明、基金交易資料、相關人員詢問筆錄、微信聊天記錄、證券賬戶資料、銀行交易流水、交易所計算數據等證據，足以證明。李丹的上述行為違反了《基金法》第二十條第六項的規定，構成《基金法》第一百二十三條第一款所述的違法行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《基金法》第一百二十三條第一款的規定，天津證監局決定：對李丹處以60萬元罰款。

值得一提的是，李丹在書面材料中提出涉案期間部分趨同股票并非其授意下的交易、造成趨同具有合理原因、資金沒有直接進入“王某”賬戶等陳述申辯意見。經復核，天津證監局對李丹的申辯意見未予采納。

8月18日，《華夏時報》記者從知情人士處了解到，案發時，李丹供職于國壽安保基金公司，但其數月前已經從公司離職。

公司稱“系個人行為”

Wind數據顯示，李丹供職于國壽安保基金公司期間，曾管理過國壽安保穩信A、國壽安保消費新藍海、國壽安保穩嘉A、國壽安保核心產業、國壽安保裕祥A、國壽安保穩壽A、國壽安保穩吉A等7只產品。任職回報為負的分別為國壽安保核心產業、國壽安保裕祥A兩只基金。

其中，國壽安保核心產業任職期間為2016年2月3日至2024年2月8日，任職回報率-7.77%，年化回報-1%。該基金的任職期限與天津證監局披露的內容相吻合，即為此次“老鼠倉”涉案基金。

8月18日下午，對于李丹被罰一事，國壽安保基金方面向《華夏時報》記者提供了一份說明稱，公司近期關注到，有媒體對本公司前員工被監管機構行政處罰相關事項進行了報道。該名前員工所涉及到行政處罰的相關事項，系其個人行為。

國壽安保基金表示，下一步，將持續推進合規文化建設，推進公司高質量發展，堅決維護持有人利益，一如既往地為持有人創造更多價值。

有違市場公平原則

“老鼠倉”通常是指證券、基金等從業人員利用職務便利，在公有資金拉升股票價格前，先用個人或關聯賬戶買入該股票，待公有資金推高股價后拋售個人倉位獲利的行為。“老鼠倉”本質上是一種利用內幕信息交易的違法行為，有違市場公平原則。

上海久誠律師事務所許峰律師向《華夏時報》記者介紹，根據《基金法》第二十條第六款規定，公開募集基金的基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員，不得泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動。

《基金法》第一百二十三條規定，違法第二十條的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得一倍以上五倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的，并處十萬元以上一百萬元以下罰款。

近年來，有關部門持續加大力度嚴厲打擊資本市場違法違規行為，其中也包括各種“老鼠倉”行為。例如，今年5月，安徽證監局公布的一則行政處罰決定書顯示，某頭部券商信息技術中心高級經理李海鵬，通過公司系統獲知某基金的持倉、委托、當日成交記錄等未公開信息，隨后通過趨同交易獲利213萬元。最終，李海鵬被“沒一罰一”，合計罰沒逾420萬元。

今年1月，遼寧證監局公布的一則處罰決定書顯示，某資管公司高級投資經理劉建義，利用未公開信息交易、明示他人從事與未公開信息相關的交易，非法獲利逾2000萬元。最終，劉建義被罰沒合計逾6400萬元，還被采取10年市場禁入措施。