??運營商財經網 趙鑫雨/文

日前，招商證券發布了2024年年度報告，在這一年里招商證券實現了營收和凈利潤的雙重增長，業績位居行業前列。同時，運營商財經網在梳理招商證券年報時發現，該公司在2024年期間曾收到多份警示函。具體情況如何？運營商財經網將梳理一二。

綜合來看，招商證券2024年收到的警示函來自安徽證監局、深圳證監局、深交所等多個部門，被監管的原因涉及債券業務督導不到位、公司員工違規炒股、投資銀行類業務、經紀業務管理等多個方面。期間，作為董事長霍達還曾被警示。

在2024年1月，招商證券因在部分債券的受托管理方面，存在“未督導發行人做好募集資金管理、未持續跟蹤和監督發行人履行有關信披臨時報告義務”等情形，被安徽證監會出具警示函。

緊接著，在2月份，招商證券被查出多名從業人員存在買賣股票等違法違規行為，違法違規行為主要集中在2021年以前。中國證監會對公司63人作出了行政處罰，合計罰沒8173萬元，原總裁熊劍濤被終身禁業，還有1人因涉內幕交易被移送司法機關。

此外，招商證券資管總經理吳光焰、投資銀行部項目負責人宗長玉等3人被認定為不適當人選，另有5人被約談、38人被出具警示函。同時，招商證券被采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，董事長霍達被出具警示函，公司的時任合規總監趙斌、現任合規總監胡宇均被監管約談。

之后，在4月及8月，招商證券先因晶宇環境IPO保薦項目被深交所通報批評，后又因在從事投資銀行類業務過程存在問題被深圳證監局警示。后在12月，招商證券因經紀業務和場外衍生品業務管理方面存在不足，收到深圳證監局的警示函。

但是，值得一提的是，招商證券在2024年實現了營收和凈利潤的雙增。據招商證券2024年年報顯示，公司在2024年實現營業收入208.91億元，同比增長5.4%；歸屬于母公司股東的凈利潤約為103.86億元，同比增長18.52%。

運營商財經網將持續關注招商證券的未來動態。

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