1月10日訊，證監(jiān)會今日披露了一則行政處罰決定書，恒潤股份原董事長承立新以及丁鍵、張亞洲三人合謀操縱恒潤股份股價，被證監(jiān)會罰沒超1.4億元，并且被采取證券市場禁入措施。

經(jīng)證監(jiān)會查明，承立新作為時任恒潤股份第二大股東、法定代表人兼董事長，與丁鍵、張亞洲在2023年6月中旬商議合謀操縱股價。經(jīng)丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識，之后三人合謀炒作“算力”熱點，通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時點、節(jié)奏等實施操縱行為。

在實際操作中，承立新以他人名義代持“恒潤股份”。承立新計劃在2023年賣出“恒潤股份”股票，在2023年7月16日與阮某簽訂代持協(xié)議書，以私募產(chǎn)品受讓24952563股“恒潤股份”。

隨后，2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布4份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價。上述期間，“恒潤股份”股價上漲96.65%，同期上證指數(shù)下跌6.86%，偏離103.51%，中證風(fēng)電產(chǎn)業(yè)指數(shù)下跌10.30%，偏離106.95%，“恒潤股份”股價漲幅明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)。

這則處罰決定書詳細披露了承立新、丁鍵和張亞洲信息發(fā)布情況：

1.未真實、完整披露設(shè)立算力子公司情況

2023年7月29日，恒潤股份發(fā)布設(shè)立子公司公告，成立上海潤六尺科技有限公司(簡稱上海潤六尺)。經(jīng)查，除合資經(jīng)營合同外，承立新與張亞洲還簽訂有協(xié)議書，恒潤股份未完整、準確披露協(xié)議內(nèi)容。

2.未真實、準確披露子公司股權(quán)收購協(xié)議情況

2023年9月26日，恒潤股份發(fā)布股權(quán)收購公告，擬就達到一定業(yè)績目標的前提下，上市公司收購部分或全部上海潤六尺股權(quán)。信息發(fā)布次日，恒潤股份開盤上漲2.98%。經(jīng)查，承立新控制信息生成時點，專門選擇在股價下跌期間與張亞洲簽訂股權(quán)收購協(xié)議，并作為利好信息對外披露，而協(xié)議約定的上海潤六尺在2024年歸母扣非凈利潤不低于2億元等股權(quán)收購業(yè)績目標存在夸大。

3.未真實、及時披露服務(wù)器采購及進展情況

10月中旬，“恒潤股份”股價漲幅未達到承立新等人預(yù)期，丁鍵建議承立新持續(xù)披露利好信息。承立新決定將即將簽訂的算力服務(wù)器采購合同作為利好信息披露，并指使上市公司將非現(xiàn)貨采購合同虛假披露為“現(xiàn)貨采購”合同。10月18日，恒潤股份發(fā)布公告，上海潤六尺向供應(yīng)商現(xiàn)貨采購97臺算力服務(wù)器，合同金額為3080萬元，將對公司未來經(jīng)營業(yè)績產(chǎn)生積極影響。信息發(fā)布后，恒潤股份連續(xù)7個交易日上漲，累計上漲55.08%。11月，承立新獲知“供應(yīng)商未按期足額供貨”的信息后，未履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

4.未及時、準確披露簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議情況

2023年11月8日，恒潤股份公告上海潤六尺與蕪湖高新技術(shù)開發(fā)區(qū)簽訂戰(zhàn)略合作框架協(xié)議。信息發(fā)布次日，恒潤股份開盤上漲9.47%。經(jīng)查，戰(zhàn)略合作框架協(xié)議實際于2023年9月簽訂，承立新操控上市公司選擇時點披露信息，且恒潤股份并無能力落地40000P智算中心項目。

2023年8至11月，丁鍵多次向機構(gòu)投資者宣傳恒潤股份“算力”業(yè)務(wù)，組織開展現(xiàn)場調(diào)研、電話會議、撰寫調(diào)研報告等活動，吸引機構(gòu)投資者買入“恒潤股份”。承立新、張亞洲等人安排人員通過互聯(lián)網(wǎng)累計發(fā)布文章46篇、視頻12條，夸大或虛假宣傳公司“算力”業(yè)務(wù)。

丁鍵還在2023年7月10日至12月1日，控制22個證券賬戶在股價下跌時集中買入維持股價。期間，該賬戶組盈利20523277.70元。

證監(jiān)會認定，三人行為違反證券法，構(gòu)成操縱證券市場行為。盡管三人提出不應(yīng)被處罰的申辯意見，如不存在“合謀”、算力業(yè)務(wù)真實等，但均未被采納。

證監(jiān)會決定責(zé)令三人依法處理非法持有的證券，沒收丁鍵違法所得20523277.7元，并處以123139666.2元罰款，承立新、丁鍵、張亞洲分別承擔(dān)不同份額。同時，鑒于三人違法行為嚴重程度，對承立新、丁鍵分別采取8年證券市場禁入措施，對張亞洲采取3年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

鑒于承立新、丁鍵的違法行為影響證券交易秩序，情節(jié)嚴重，證監(jiān)會對承立新、丁鍵分別采取5年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除證券市場禁入規(guī)定第六條第一款所規(guī)定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場所交易上市或者掛牌的所有證券。

（ 陸清濂）