(圖片視覺中國）

12月20日訊（記者 王婉瑩）今日，上海證監局兩張罰單指向華金證券及時任高管，公司被采取責令改正的行政監管措施，分管資產管理業務的時任副總裁金葵華被出具警示函。

經查，華金證券主要涉及四個違規事項：一是私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足；二是私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位；三是代銷金融產品準入制度執行不到位；四是銷售私募基金未審慎核驗部分高齡投資者的收入證明。

（圖片上海證監局）

金葵華作為時任分管資產管理業務的副總裁，對私募資產管理業務投資管理不規范，個別單一資產管理計劃主動管理不足，私募資產管理業務股票庫管理制度執行不到位等違規負責負有管理責任。目前，中證協官網已無金葵華執業注冊痕跡。

事實上，這并非華金證券今年首次被罰，9月中旬，華金證券深圳分公司因存在證券投資顧問向客戶承諾或者保證投資收益的情形收到上海證監局罰單。

值得關注的是，記者關注到，最近4年，華金證券的營收凈利逐步滑坡，持續低迷。2020年至2023年，該公司營業收入分別為8.09億元、7.99億元、7.29億元、4.97億元；同期，歸母凈利潤也是連續下滑，從2020年的0.93億元下滑至2022年的0.05億元，2023年轉盈為虧，凈虧損1.76億元。（ 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)