12月8日消息，廣東證監(jiān)局日前披露的行政處罰決定書顯示，某券商員工利用職務便利獲取未公開信息進行趨同交易，累計被沒收違法所得41.42萬元，并處98萬元罰款。

行政處罰信息顯示，王某違規(guī)行為涉及兩項，且違規(guī)行為貫穿兩家券商。2008年6月至2016年7月，王某任職于中金財富，2016年8月至立案時，王某任職于國投證券。

王某第一個違規(guī)行為是，利用未公開信息從事有關證券交易。

2022年11月14日至2024年2月26日期間，王某因職務便利獲取某基金賬戶交易股票名稱、交易時點、交易價格、交易數量等未公開信息。王某違反規(guī)定，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶，利用相關未公開信息從事有關證券交易，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元，趨同交易盈利22.58萬元。

第二個違規(guī)行為是，王某違規(guī)持有、買賣證券。

2013年9月25日至2024年2月27日期間，扣除前述王某利用未公開信息趨同交易和趨同交易對應的反向交易金額后，王某作為證券從業(yè)人員，控制使用“熊某”中金財富證券賬戶、“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有、買賣證券，累計買入金額1.55億元，賣出金額1.56億元，盈利18.84萬元。

廣東證監(jiān)局對王某利用未公開信息從事有關證券交易行為，沒收違法所得22.58萬元，并處以80萬元的罰款；對王某違規(guī)持有、買賣證券行為，沒收違法所得18.84萬元，并處以18萬元的罰款。綜上，對王某合計沒收違法所得41.42萬元，并合計處以98萬元的罰款。

責編:史健 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉