11月25日，浙江證監局披露，浙江同花順云軟件有限公司的總經理趙遠，因公司存在多項違規行為而被采取監管談話的監督管理措施。

經查，該公司在營銷宣傳中使用部分客戶成功案例和業績展示，且未提供足夠的風險提示。此外，部分營銷和服務人員存在夸大和誤導性宣傳，以及未登記為證券投資顧問的情況，直播推廣過程中的合規管控也不到位。

趙遠作為公司總經理，對合規管理負有責任， 浙江證監局決定對其采取監管談話的監督管理措施。

另外，該公司 合規專員吳杰， 對公司的合規管理負有責任，同樣被采取監管談話的監督管理措施。

此前，同花順發布公告：近日，公司子公司浙江同花順云軟件有限公司（以下簡稱“云軟件公司”）收到中國證券監督管理委員會浙江監管局（以下簡稱“浙江監管局”）的《行政監管措施決定書》。

云軟件公司存在如下違規行為：

營銷人員存在運用部分客戶成功案例、展示客戶稱贊截圖、個股過往業績等進行展示宣傳，且缺乏風險提示的情形；

部分營銷、服務人員存在夸大、誤導性宣傳以及變相承諾收益的情形；

部分提供投資建議人員存在未登記為證券投資顧問的情形；

直播業務推廣過程中合規管控不到位, 且存在暗示推薦個股等情形；

云軟件公司作為平臺運營主體在與證券公司合作開展投資咨詢服務過程中，未盡到合規管理責任；

與關聯公司合作開展證券投資咨詢業務過程中合規管控不到位。

浙江監管局決定對云軟件公司采取責令改正、責令暫停新增客戶的行政監督管理措施，整改及暫停期限為3個月。

對此，同花順在公告中表示：

所謂公司“非法薦股、被立案調查”的傳聞與事實不符。子公司云軟件公司具有證券投資咨詢資格，公司及子公司不存在被立案調查的情況。

2023年度，云軟件公司證券投資咨詢業務營業收入1.99億元，占公司合并報表營業收入的5.58%。本次行政監管措施主要涉及暫停新增客戶，不影響云軟件公司對現有客戶的服務，預計對2024年公司收入和利潤的影響較小。

云軟件公司高度重視前述問題，將深刻反思，汲取教訓，及時整改。云軟件公司將盡快完成整改，爭取盡早通過驗收和恢復新增客戶。

公司將進一步重視合規建設，確保相關業務合法合規運營。

責編：陳麗湘

校對：劉星瑩