10月11日訊（記者 胡劼）立案近三年，東北證券（000686.SZ）控股孫公司涉嫌操縱焦炭、焦煤期貨，非法獲利千萬，于近日遭證監會重罰。

日前，東北證券發布公告稱，控股子公司渤海期貨的全資孫公司渤海融幸 (上海) 商貿有限公司（下稱“渤海融幸”）因涉嫌操縱期貨合約，收到證監會《行政處罰事先告知書》。

經查明，渤海融幸在2020年12月29日至2021年1月15日期間，利用不正當手段規避持倉限制，形成持倉優勢，實施擠倉行為，影響焦炭2101合約、焦煤2101合約交易價格，期間違法所得1019.76萬元；渤海融幸、肖佳華通過約定交易方式操縱焦煤2101合約，無違法所得。

圖片上市公司公告

據記者了解，早在2019年，證監會就制定發布了《關于〈期貨交易管理條例〉第七十條第五項“其他操縱期貨交易價格行為”的規定》，明確禁止擠倉操縱行為。根據規定，在臨近交割月或者交割月合約上，利用不正當手段規避持倉限制，形成持倉優勢，影響期貨交易價格的行為被視為擠倉操縱。

對此案責任人的追責方面，楊會兵時任渤海融幸總經理和渤海融盛董事、總經理，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為直接負責的主管人員；王燁時任渤海融幸黑色系商品期貨交易團隊負責人，是渤海融幸案涉操縱焦炭2101合約、焦煤2101合約行為的其他直接責任人員。

根據案件調查結果，證監會決定對渤海融幸責令改正，沒收違法所得1019.76萬元，并處以1019.76萬元罰款；對相關責任人楊會兵、王燁、肖佳華給予警告及罰款。

記者通過中國期貨業協會查詢，涉案責任人楊會兵與王燁目前未在任何期貨公司任職。

值得關注的是，監管對于渤海融幸的處罰落地，距離當初被立案調查，已有近三年之久。2021年12月，東北證券曾披露稱，渤海融幸收到證監會出具的《立案告知書》（證監立案字 0062021047 號），因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，證監會決定對其立案。

公開信息顯示，渤海融幸成立于2016年，吉林亞泰集團成員，位于上海市，是一家以從事批發業為主的企業。渤海融幸是渤海融盛資本管理有限公司（下稱“渤海融盛”）的全資控股子公司，渤海期貨通過持有渤海融盛100%股份實現對渤海融幸的控股。

東北證券表示，該事件不涉及本公司，且不會對公司的經營活動、財務狀況及償債能力造成重大不利影響。收到上述《行政處罰事先告知書》后，渤海期貨已督促渤海融幸嚴格按照法律法規規范開展業務，公司將加強對各層級子公司的管控，避免類似事件發生。（ 胡劼 hujie@lanjinger.com）