紅星資本局11月25日消息，近日，一則“IT人員抄私募作業(yè)做‘老鼠倉’，獲利8857萬被重罰”的消息引發(fā)關(guān)注。紅星資本局注意到，該事件涉及的私募或?yàn)橹麢C(jī)構(gòu)幻方量化。

浙江證監(jiān)局通報(bào)顯示，名為林藝平的IT人員，利用掌握的策略執(zhí)行信息，在不到一年的時(shí)間里，代客交易獲利8857萬元，被罰沒合計(jì)超1.77億元，被禁入證券市場5年。

截圖自浙江證監(jiān)局

調(diào)查披露的信息顯示，2022年10月至2023年9月，林藝平任職于杭州某某科技有限公司，承擔(dān)交易策略前端開發(fā)、產(chǎn)品風(fēng)控及部分產(chǎn)品交易測試、決策、下單、監(jiān)控等工作。

林藝平任職的科技公司，與浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人由同一實(shí)控人控制。林藝平在履職過程中，不僅能夠接觸和查詢相關(guān)未公開信息，還直接獲取并加工了這些信息，實(shí)質(zhì)上觸及了私募機(jī)構(gòu)的核心投資機(jī)密。任職期間，林藝平控制他人賬戶在滬深兩市趨同買入股票并盈利。

天眼查App顯示，幻方量化旗下有兩家證券私募管理人——浙江九章資產(chǎn)和寧波幻方量化，兩者實(shí)控人一致；此外，與杭州幻方科技有限公司的實(shí)控人也為同一人，這與通報(bào)中“杭州某某科技與浙江省內(nèi)兩家私募基金管理人由同一實(shí)際控制人控制”的信息吻合。

此外，紅星資本局查詢領(lǐng)英平臺發(fā)現(xiàn)，一名名為“YiPing Lin”的用戶，與林藝平發(fā)音相同，其工作經(jīng)歷顯示，他于2018年8月正式加入浙江九章資產(chǎn)，至今已有7年。

截圖自領(lǐng)英平臺

紅星資本局注意到，在社交平臺上，已有聲音對林藝平事件提出質(zhì)疑：IT人員能接觸核心投資信息并“抄作業(yè)”，是否暴露私募機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)控制存在漏洞？

截圖自網(wǎng)友評論

公開資料顯示，幻方量化是國內(nèi)頭部量化私募管理人，旗下的浙江九章資產(chǎn)和寧波幻方量化資產(chǎn)管理規(guī)模均在100億元以上。中基協(xié)數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，寧波幻方量化在管基金數(shù)量達(dá)389只。

紅星新聞記者 強(qiáng)亞銑

編輯 陶玥陽

審核 任志江