
2025年6月,中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站顯示,西部證券兩位保代賀磊、鄒揚(yáng)受到北交所的自律處罰,被列入保薦代表人分類名單C(處罰處分類)。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定,C類保代名單為最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人名單。

而據(jù)頂立科技此前發(fā)布的招股說明書顯示,賀磊、鄒揚(yáng)正是公司的保薦代表人,但公司并未披露相關(guān)信息。
保薦人被罰了,IPO公司卻裝啞巴,投資者變韭菜的風(fēng)險(xiǎn)是不是又大了一分?
從頂立科技已發(fā)布的公告看,不但缺乏上述相關(guān)內(nèi)容的表述,而公司本身涉及的多項(xiàng)行政處罰,也未見披露。

2022年3月20日,公司發(fā)生一起窒息事故,造成2人死亡,長沙縣行政執(zhí)法局分別對公司及監(jiān)事會主席羊建高作出罰款60萬元、17.17萬元的行政處罰。
準(zhǔn)確及時(shí)的信披是注冊制的基石,是一家公眾公司獲得投資者信任的基礎(chǔ)。于此而言,頂立科技還任重而道遠(yuǎn)。
除了自身背負(fù)的處罰之外,公司因?yàn)闀?jì)差錯(cuò),還在6月份剛剛更正了2023年及2024年的年報(bào)。
先不論其經(jīng)營質(zhì)量如何,在注冊制的大環(huán)境下,是否應(yīng)該把信披質(zhì)量提高點(diǎn)呢?





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