紅星資本局7月10日消息，近日，國新國證基金管理有限公司（下稱“國新國證基金”）公司網站顯示，董事長已由楊銘海變更為張涵宇，且此次公示的董監高及分支機構負責人名單中已無原董事長楊銘海身影。

資料配圖 圖據圖蟲創意

不過，紅星資本局翻遍該公司網站、證監會資本市場電子化信息披露平臺、巨潮資訊網等渠道發現，國新國證基金未對董事長變更一事發布公告。這也引發了市場討論：基金公司董事長變更卻未對外發布公告，是否涉嫌信披違規？

截圖自國新國證基金網站

對此，有律師及公募人士向紅星資本局表示，按照證監會現行規定，董事長不在基金公司高級管理人員的范疇內，按照信披規定需要披露的事項不涉及董事長變更。

基金公司董事長變更未發公告

業內：現行規定未作強制信披要求

7月10日，紅星資本局查閱中基協網站人員信息公示名單發現，張涵宇的從業機構于今年6月10日剛剛變更為國新國證基金。

截圖自中基協網站

此外，根據該公司在6月20日更新的產品招募說明書，彼時公司董事長仍是楊銘海，董監高人員名單中也未出現張涵宇的名字。

國新國證基金盡管未對董事長變更一事發布公告，但在7月2日發布了一則關于董事會成員換屆變更的公告。公告顯示，經公司2025年第3次臨時股東會會議審議通過，公司第五屆董事會由張涵宇、諶重、戰大為、李軍、羅揚、史軍、李新組成，其中李軍、羅揚、史軍、李新為獨立董事。上述變更事項已按照規定報監管機構備案。

由此來看，該公司董事長變更或發生在7月2日董事會換屆之后。

對此，社交平臺上有投資者產生了疑問：基金公司董事長變更卻未對外發布公告，是否合規？

紅星資本局注意到，證監會2020年修訂發布的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（下稱“《公募信披管理辦法》”）第二十一條規定，基金管理人高級管理人員、基金經理和基金托管人專門基金托管部門負責人發生變動的，或基金管理人的董事在最近12個月內變更超過50%時，信息披露義務人應在兩日內編制臨時報告書，并登載在規定報刊和規定網站上。

此外，2022年4月起實施的《證券基金經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管理辦法》規定了高管的范圍，指證券基金經營機構的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、風控負責人、信息技術負責人、行使經營管理職責并向董事會負責的管理委員會或執行委員會成員，和實際履行上述職務的人員，以及法律法規、證監會和公司章程規定的其他人員。

7月10日，上海明倫律師事務所律師王智斌向紅星資本局表示，根據上述規定，董事長不在基金公司高級管理人員的范疇內。不過基金公司可以依據公司章程擴張高管范疇，如果章程將董事長歸為高級管理人員，對于董事長變動需按照高管變動的規則履行信息披露義務。

王智斌補充道，如果公司章程中董事長不屬于高管范疇的，這種情況下就應按照現行《公募信披管理辦法》中規定的董事適用總量變動的信披規則，只有在董事總體變動超過一定比例的時候，才需要進行公告。

一名熟悉合規工作的公募內部人士也向紅星資本局表示，依照規定公募基金董事長確實未納入高管范圍，因此變更并非必須信披的內容。其進一步表示，近年來隨著市場環境變化，公募對聲譽風險管理也相當重視，盡管監管未作強制信披要求，但董事長變更明明可以直接信披卻未信披，這樣的情況較為少見。

管理規模去年突破百億

年內剛獲股東增資

紅星資本局注意到，盡管未觸碰合規“紅線”，但國新國證基金董事長變更未公告依舊引發了討論。

“正常來說，高管變更需要公募基金做信息披露，也有標準格式。比如張三上任、李四卸任，要寫明張三的上任時間、從業經歷、學歷情況等，然后是李四的卸任日期，是個人原因還是因公司安排調動。發公告后，在公司網站的董監高人員公示名單中也要進行變更。”7月10日，一名基金行業觀察者向紅星資本局表示，在其看來，本著對投資者、對市場負責的態度，對董事長變更這樣的重大事項進行及時公告是應該的，“（公司）做多了不會嫌多”。

公開資料顯示，國新國證基金成立于2019年3月1日，目前有兩大股東，國新資本有限公司（下稱“國新資本”）、國新證券股份有限公司持股比例分別為51.22%、48.78%。公司實際控制人為中國國新控股有限責任公司。

近年來，國新國證基金管理規模呈現增長態勢。Wind數據顯示，該公司管理規模在去年二季度末突破百億元，截至今年一季度末為110.81億元。該公司旗下共6位基金經理，共有12只基金。

紅星資本局梳理發現，其管理規模的增長與此次董事長變更，或許與股東方離不開關系。

2024年4月，國新國證基金提交了變更主要股東的申請。2024年12月30日，證監會核準國新資本成為國新國證基金主要股東，對國新資本認購國新國證基金新增2.1億元出資（占注冊資本比例為51.22%）無異議。公開信息顯示，在此次變更前，國新國證基金由國新證券全資控股。

3月21日，國新國證基金公告，國新資本成為本公司的主要股東，認購本公司新增注冊資本金2.1億元，公司注冊資本由2億元增加至4.1億元。

Wind數據顯示，截至7月10日，今年以來共有140家基金公司出現高管變動，高管變更人數多達227人。其中，27家公募機構更換了董事長，包括易方達基金、興證全球基金、中銀基金等大型公募。

記者 蔣紫雯