12月21日訊（記者 王婉瑩）日前，深圳證監局下發罰單，指向“券商一哥”中信證券，主要涉及兩項業務管理存在問題。

一是經紀業務管理存在不足。如業務制度未及時修訂完善；客戶開戶信息采集登記不規范，部分客戶回訪由客戶經理負責；部分賬戶的可疑交易預警核查及實名制核查不充分；對分支機構員工的執業信息登記備案、手機號報備管理、違規信息報送不及時不到位；下屬子公司微信公眾號推送營銷信息不當等。

二是場外衍生品業務管理存在不足。在衍生品交易準入環節，對于部分交易對手的真實身份識別、關聯關系的核查不深入，落實適當性管理要求不到位；在交易對手的持續管理環節，部分交易對手的年度復核資料及定期回訪記錄缺失；在交易風險監測監控環節，對于風險提示跟蹤處理不及時不完善；在日常報送管理方面，存在報送場外衍生品季度報告內容不完整的情況。由此，深圳證監局決定對中信證券采取出具警示函的行政監管措施。

（圖片深圳證監局）

值得關注的是，今年以來中信證券已經多次收到罰單，不少指向經紀業務，多數涉及營業部，種種情況也反映出公司合規管理不到位的情形。

舉例來看，12月2日，因中信證券江蘇分公司被江蘇證監局采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。具體來看：一是中信證券鎮江分公司對于個別客戶沒有履行賬戶使用實名制管理職責，沒有采取相應管理措施；對于員工管理不到位，未能嚴格規范工作人員執業行為。二是中信證券徐州建國西路證券營業部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時向江蘇證監局報告。

9月，陜西證監局向中信證券陜西分公司及直接責任人員劉曉出具警示函。經查，2023年1月劉曉在中信證券陜西分公司任客戶經理期間，向投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的私募基金產品。

8月，浙江證監局對中信證券浙江分公司采取出具警示函。經查，中信證券浙江分公司部分員工在從業期間，存在屢次向客戶提供開戶知識測評或風險測評答案，提示客戶提高風險承受等級的行為。

值得關注的是，近年來受市場相對低迷、傭金費率降低等因素影響，券商經紀業務面臨一定壓力。最近三年，中信證券的經紀業務也持續下滑，2021年至2023年，公司經紀業務手續費凈收入分別為139.63億元、111.69億元、102.23億元，今年前三季度經紀業務手續費為71.54億元，同比微降8.67%。

在監管日益嚴格的環境下，只有嚴守合規底線，樹立全員合規意識，才是機構穩健經營、長遠發展的基礎。（ 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)