11月27日訊（記者 王婉瑩）日前，寧波證監局披露對申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司（下稱“申萬宏源承銷保薦”）及孫冰妍采取出具警示函的行政監管措施的決定，并記入證券期貨市場誠信檔案。

經查，申萬宏源承銷保薦督導的友聯盛業存在未履行掛牌公司收購信息披露義務、信息披露文件存在虛假記載、收購過渡期違規改選董事會等問題。申萬宏源承銷保薦作為主辦券商，孫冰妍作為持續督導員，未能勤勉盡責履行持續督導職責。

（圖片寧波證監局）

同日，寧波證監局也對友聯盛業及其相關人員張梅生、盧茂英、溫傳明、哈志慧、林志明、金孟演和金永光下發警示函。處罰原因為友聯盛業上述個人股東與上海北實置業發展有限公司于2022年1月25日簽訂的《收購框架協議》，約定北實置業以現金方式受讓公司全部股份500萬股，但公司未及時披露相關信息。

值得關注的是，這并非申萬宏源承銷保薦今年首次收到罰單。

10月，申萬宏源承銷保薦在保薦西藏國策環保股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中，項目負責人魏忠偉、保薦代表人秦丹未經公司同意，從事違反公司與西藏國策簽訂的保薦協議的行為，申萬宏源承銷保薦未嚴格規范從業人員執業行為、督促從業人員勤勉盡責。

由此證監會對公司及魏忠偉、秦丹下發警示函，并要求機構嚴格按照內部問責制度對責任人員進行問責。

6月，新疆證監局向申萬宏源承銷保薦及相關人員發出警示函，指出其在湖北凱樂科技股份有限公司2016年非公開發行股票保薦業務執業過程中，對發行人個別供應商、客戶履行走訪等盡職調查程序不充分，被新疆證監局出具警示函。

除了合規方面屢次受罰，申萬宏源承銷保薦還面臨高管變動的問題。今年9月，申萬宏源承銷保薦副總經理王昭憑被監察機關依法留置，并辭去公司相關職務。

王昭憑是“投行老將”，2009年加入申萬宏源證券承銷保薦的前身申銀萬國證券股份有限公司，從業以來致力于新三板、北交所業務，是該領域的領軍人物。在王昭憑帶領下，申萬宏源亦在北交所和新三板長期占據行業領先地位。在北交所2023年券商執業質量中，申萬宏源以僅次于中信證券的高分位列一檔。

記者注意到，今年以來，申萬宏源證券承銷保薦保薦項目共計18個，主動撤回9家，撤否率達到50%。

（圖片Wind）

（ 王婉瑩 wangwanying@lanjinger.com)