9月6日，中國證監(jiān)會披露了日本瑞穗證券株式會社獨資設(shè)立瑞穗證券（中國）有限公司（以下簡稱“瑞穗證券”）的申請文件提出了反饋意見。

反饋意見中，中國證監(jiān)會要求瑞穗集團(tuán)、日本瑞穗證券株式會社提供2023年度經(jīng)審計財務(wù)報表（2023年4月至2024年3月）；補充更新提供近三年長期信用評級及展望；更新近三年證券承銷、資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的國際排名情況，補充提供證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)國際排名情況，說明相關(guān)數(shù)據(jù)來源及權(quán)威性。

此外，中國證監(jiān)會指出，根據(jù)申請材料，擬設(shè)公司初期以債券業(yè)務(wù)為主，開拓國內(nèi)債券的銷售和交易；股權(quán)方面僅開展承銷。中國證監(jiān)會要求其補充說明證券經(jīng)紀(jì)、證券自營是否亦不涉及股權(quán)業(yè)務(wù)。同時，中國證監(jiān)會要求日本瑞穗證券株式會社結(jié)合擬設(shè)證券公司經(jīng)營范圍，補充說明擬申請各項業(yè)務(wù)牌照初期、中期具體業(yè)務(wù)規(guī)劃。

在此次反饋意見中，中國證監(jiān)會關(guān)注到，擬設(shè)證券公司董事長、總經(jīng)理均不具備與擬任職務(wù)相關(guān)的證券基金業(yè)務(wù)經(jīng)驗，對此，中國證監(jiān)會要求就其勝任能力進(jìn)行論證。

最后，中國證監(jiān)會還提到，新公司法已于2024年7月1日起施行。因此，中國證監(jiān)會要求日本瑞穗證券株式會社根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計等與新公司法的銜接。此外，中國證監(jiān)會還要求其根據(jù)有關(guān)規(guī)定，完善擬設(shè)證券公司高管提名安排，并在公司章程等制度中予以固化。

責(zé)編:李文玉 | 審核:李震 | 監(jiān)審:萬軍偉