8月19日訊（記者 王婉瑩）近日，老牌投顧公司陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司（下稱(chēng)巨豐投顧）又收到罰單，陜西證監(jiān)局直指其五大問(wèn)題。

具體來(lái)看，一是2024年7月至11月期間，巨豐投顧無(wú)錫分公司通過(guò)第三方機(jī)構(gòu)保存直播視頻，但部分營(yíng)銷(xiāo)及服務(wù)視頻丟失。

二是業(yè)務(wù)推廣及服務(wù)過(guò)程中，存在無(wú)投資顧問(wèn)資格的業(yè)務(wù)人員向客戶提供具體建議的情況，且部分人員營(yíng)銷(xiāo)時(shí)未展示自身執(zhí)業(yè)資質(zhì)、未提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

三是投資顧問(wèn)向個(gè)別客戶提供的咨詢建議僅注明由巨豐投顧團(tuán)隊(duì)綜合得出，未注明所用外部研究成果的來(lái)源、發(fā)布人及發(fā)布日期，提供的具體價(jià)格等建議也未注明合理依據(jù)。

四是3名投資顧問(wèn)人員信息未在公司官網(wǎng)公示。

五是微信小程序捕股器中的風(fēng)險(xiǎn)提示和合同內(nèi)容均未說(shuō)明數(shù)據(jù)信息來(lái)源，也未主動(dòng)向客戶提示非法證券投資咨詢活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)和危害。

由此，陜西證監(jiān)局決定對(duì)巨豐投顧采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，要求該公司采取有效措施對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行整改，切實(shí)強(qiáng)化業(yè)務(wù)管理，提升規(guī)范化運(yùn)作水平，并在30日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

（陜西證監(jiān)局）

記者進(jìn)入監(jiān)管提及的巨豐投顧微信小程序捕股器，發(fā)現(xiàn)其會(huì)員服務(wù)協(xié)議頁(yè)面顯示捕股器產(chǎn)品使用或引用的數(shù)據(jù)均來(lái)自上交所、深交所、北交所和東方財(cái)富網(wǎng)、同花順、wind及上市公司公告、第三方財(cái)經(jīng)網(wǎng)站公開(kāi)信息，以此說(shuō)明數(shù)據(jù)來(lái)源。

（巨豐投顧微信小程序）

值得關(guān)注的是，去年9月，巨豐投顧北京分公司還曾被責(zé)令暫停新增客戶3個(gè)月，監(jiān)管指出其存在以下五項(xiàng)問(wèn)題，具體包括：

一是部分營(yíng)銷(xiāo)人員展業(yè)過(guò)程中片面宣傳高收益率盈利案例，未對(duì)使用公司服務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理提示，進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷(xiāo)宣傳，承諾或保證投資收益；二是部分投資顧問(wèn)的投資建議未在業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)支持系統(tǒng)審核留痕，部分投顧助理和投資顧問(wèn)投資建議溝通記錄未留痕；三是在依據(jù)證券研究報(bào)告向客戶作出投資建議時(shí)，未向客戶說(shuō)明證券研究報(bào)告的發(fā)布人、發(fā)布日期；四是公司時(shí)任合規(guī)負(fù)責(zé)人被公司安排繼續(xù)向服務(wù)協(xié)議已到期、存在投訴爭(zhēng)議糾紛的客戶提供投資顧問(wèn)服務(wù)；五是存在未取得一般證券業(yè)務(wù)從業(yè)資格的員工開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)展業(yè)，并提供股票操作建議。

2022年7月，其重慶分公司也曾因資質(zhì)等相關(guān)問(wèn)題被責(zé)令暫停新增客戶12個(gè)月。記者關(guān)注到，在投訴平臺(tái)上，也有數(shù)條關(guān)于巨豐投顧虛假宣傳、夸大收益的消費(fèi)者投訴。

巨豐投顧官網(wǎng)顯示，公司成立于1997年，1998年經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)成為首批證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。公司在北京、廣州、無(wú)錫等地開(kāi)設(shè)分公司，服務(wù)覆蓋投資者超過(guò)百萬(wàn)。

然而，近年來(lái)多次被罰，可見(jiàn)這家老牌投顧公司的各項(xiàng)整改并未完全到位，合規(guī)意識(shí)仍然不足。

去年以來(lái)，A股行情回暖，資本市場(chǎng)活躍度提升，投顧圈諸多亂象也隨之浮出水面，部分機(jī)構(gòu)夸大投資收益、渲染穩(wěn)賺不賠等高收益謊言，隱瞞投資風(fēng)險(xiǎn)，利用網(wǎng)絡(luò)直播、收費(fèi)薦股等方式，誘導(dǎo)投資者繳納高額服務(wù)費(fèi)，導(dǎo)致部分投資者嚴(yán)重虧損。為此，監(jiān)管也在加力整治，遏制此風(fēng)。

新智派新質(zhì)生產(chǎn)力會(huì)客廳聯(lián)合創(chuàng)始發(fā)起人袁帥在接受記者采訪時(shí)指出，巨豐投顧這類(lèi)老牌機(jī)構(gòu)屢次因類(lèi)似問(wèn)題受罰，其根源或許并非單一因素所致，而是內(nèi)部控制體系缺陷與行業(yè)重業(yè)務(wù)輕合規(guī)思維共同作用的結(jié)果。在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈的環(huán)境下，一些機(jī)構(gòu)為了追求業(yè)務(wù)規(guī)模和短期利益，往往將精力更多放在拓展客戶和增加業(yè)務(wù)量上，而忽視了合規(guī)建設(shè)。

從機(jī)構(gòu)生存維度講，合規(guī)能力已成為投顧機(jī)構(gòu)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。在強(qiáng)監(jiān)管框架下，那些能將合規(guī)要求嵌入服務(wù)全流程、既保障投資者權(quán)益又實(shí)現(xiàn)自身可持續(xù)發(fā)展的機(jī)構(gòu)，才能在行業(yè)洗牌中站穩(wěn)腳跟，其補(bǔ)充表示道。（ 王婉瑩 )