監(jiān)管曝光中訊證研6項違規(guī)行為，時任副董事長因傳播不實信息、誤導投資者被警示

見習記者 舍梨

近日，福建證監(jiān)局公布兩則罰單，劍指一家老牌投顧公司。

罰單顯示，福建中訊證券研究有限責任公司（以下簡稱中訊證研）在開展證券投資咨詢業(yè)務過程中存在6項違規(guī)現象，被福建證監(jiān)局責令暫停新增客戶3個月；中訊證研時任副董事長藺會杰以個人名義注冊并控制的公司官方微博賬號存在傳播不實信息、誤導投資者等違規(guī)行為，被出具警示函。

監(jiān)管曝光6項違規(guī)行為

副董事長被警示

中訊證研是較早成立的第三方投顧機構之一。據其官網信息顯示，中訊證研創(chuàng)立于1998年3月16日，是首批經中國證監(jiān)會批準的，具有證券投資咨詢業(yè)務資格的專業(yè)投資咨詢機構。

罰單顯示，福建證監(jiān)局發(fā)現中訊證研在開展證券投資咨詢業(yè)務過程中，存在6項違規(guī)現象，具體包括：一、公司治理存在不足，合規(guī)管理和內部控制不完善；二、在客戶招攬環(huán)節(jié)存在傳播不實信息、誤導性宣傳、暗示收益、承諾收益和通過公眾媒體提供涉及個股的投資建議的情形；三、向客戶提供投資建議存在缺少合理依據、未注明公司名稱和證券投資顧問的姓名及其登記編碼的情形；四、對部分客戶提供證券投資顧問業(yè)務過程中，執(zhí)行適當性管理存在不足，未進行充分的風險提示，回訪機制不健全；五、存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議的情形；六、投資咨詢顧問信息和產品服務信息公開公示不及時、不完整，展業(yè)留痕不全。

福建證監(jiān)局決定對公司采取責令改正并責令暫停新增客戶3個月（簽收監(jiān)管措施次日起計算）的監(jiān)督管理措施。

不僅公司存在違規(guī)問題，相關負責人也被監(jiān)管“點名”。經查，藺會杰在中訊證研擔任副董事長期間，以個人名義注冊并控制的公司官方微博賬號存在傳播不實信息、誤導投資者的違法違規(guī)行為。

根據《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，福建證監(jiān)局決定對藺會杰采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

投資咨詢機構違規(guī)行為監(jiān)管趨嚴

近年來，監(jiān)管部門一直在加強對證券投資咨詢業(yè)務的執(zhí)業(yè)規(guī)范管理，懲處力度也在不斷加大。

據不完全統(tǒng)計，今年以來，各地證監(jiān)局針對證券投資咨詢機構及從業(yè)人員的違規(guī)行為開出的罰單已逾20張。從違規(guī)內容來看，違規(guī)承諾收益、營銷宣傳內容存在誤導性表述、業(yè)務人員不適格、內控管理機制不健全、留痕管理不規(guī)范是投顧機構的幾大通病。

從處罰力度來看，不少投顧機構被責令暫停新增客戶，時間從3個月到6個月不等。比如，今年1月，江蘇證監(jiān)局對江蘇百瑞贏證券咨詢有限公司采取責令改正、責令暫停新增客戶6個月的監(jiān)管措施；同月，因營銷宣傳、簽約管理、投資顧問服務等多方面存在多項違規(guī)行為，珞珈投資被深圳證監(jiān)局責令全面整改，并暫停新增客戶3個月。

證監(jiān)會5月9日最新公布的證券投資咨詢機構名錄顯示，截至2025年3月底，共有22家證券投資咨詢機構（含分公司）被采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施。

校對：紀元

制作：艦長

審核：木魚

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