8月7日訊（記者 胡劼） 今日晚間，華林證券（002945.SZ）公告，公司收到西藏證監局的《行政監管措施事先告知書》（下稱“告知書”），直指公司內部控制問題。

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經查，公司存在以下問題：一是月度風險控制指標監管報表填報不準確，風控指標超標；二是業務數據報送不準確；三是多份情況說明前后不一致；四是人員任免及執業資格管理存在明顯漏洞。

事實上，華林證券自2019年上市以來便在人事方面動作不斷，曾五年內六度更換首席執行官或總裁職位，十分頻繁。核心高管多次洗牌，也引發行業對其管理層穩定性以及戰略持續性的質疑。

西藏證監局指出，華林證券應在監督管理措施下發之日起6個月內，每3個月開展一次內部合規檢查，并在每次檢查后10個工作日內報送合規檢查報告。

關于月度風險控制指標監管報表填報不準確、風控指標超標等問題，林立作為華林證券法定代表人、董事長，對上述違規行為負有責任。西藏證監局決定通過官網，予以公開譴責，記入證券期貨市場誠信檔案。

該告知書還提到，若華林證券及相關人員放棄陳述、申辯的權利，西藏證監局將按照上述事實、理由作出正式的監督管理措施決定。

對此，華林證券表示，“公司高度重視上述事項，并積極進行整改，后續公司將持續提升合規管理和內部控制水平，杜絕類似問題再度發生。”

記者關注到，華林證券董事長林立的履歷十分豐富，還曾有“深圳前首富”的頭銜加持，現身福布斯中國內地富豪榜。據公司2023年年報，林立，1963年生，金融學博士，會計師。現任華林證券董事長、立業集團董事長、深圳前海微眾銀行股份有限公司董事、深圳市創新投資集團有限公司董事、證通股份有限公司董事、深圳市航天立業實業發展有限公司董事。

需關注的是，今年6月，林立剛剛才因華林證券存在業績預告披露不準確等多項違規行為被深交所“點名”。

具體來看，華林證券存在業績預告披露不準確問題。今年1月，華林證券披露的《2023年度業績預告》顯示，公司預計2023年實現歸屬于上市公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）為1.72億元-2.18億元。3月，華林證券披露《2023年度業績預告修正公告》，根據上海國際經濟貿易仲裁委員會就紅博會信托受益資產專項支持計劃違約責任爭議案件出具的《裁決書》，華林證券需承擔申請人大連銀行本金損失及相關費用，公司據此確認與該案件有關的預計負債并對業績預告進行修正，將2023年預計凈利潤修正為0.25億元-0.37億元。

最終，華林證券2023年公司經審計凈利潤為0.32億元，前期業績預告披露的凈利潤與經審計凈利潤差異較大。

此外，華林證券存在未及時披露仲裁事項的情況。在2024年2月18日收到前述上海國際經濟貿易仲裁委員會出具的《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進行了信息披露，信息披露不及時。

深交所表示，上述行為違反多項規定，公司董事長林立、總經理朱松、董事會秘書謝穎明未勤勉盡責，對上述違規行為負有責任。

時隔不到兩個月，華林證券及董事長再被監管點名，也暴露公司內控合規管理“短板”仍有待補齊。（ 胡劼 hujie@lanjinger.com）