11月1日訊（記者 高艷云）罕見(jiàn)兩家券商在同一類違規(guī)問(wèn)題栽跟頭，甚至其中一家券商一次性涉六項(xiàng)違規(guī)。

11月1日，湖北證監(jiān)局與浙江證監(jiān)局同日披露罰單，長(zhǎng)江證券被湖北證監(jiān)局采取出具警示函措施，財(cái)通證券被浙江證監(jiān)局采取出具警示函措施。

罰單顯示，經(jīng)查，長(zhǎng)江證券存在以下違規(guī)事實(shí)：

部分從事相關(guān)業(yè)務(wù)的人員未取得從業(yè)資格；

對(duì)部分從業(yè)人員注銷登記不及時(shí)；

個(gè)別員工的解聘流程不規(guī)范；

未在勞動(dòng)合同中確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例；

對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人履職情況的內(nèi)部稽核或外部審計(jì)落實(shí)不到位；

未按規(guī)定對(duì)個(gè)別高級(jí)管理人員及時(shí)進(jìn)行離任審計(jì)并報(bào)送離任審計(jì)報(bào)告。

財(cái)通證券存在以下問(wèn)題：

一是未按規(guī)定進(jìn)行任免職、兼職等事項(xiàng)報(bào)備；

二是證券從業(yè)人員登記管理不到位；

三是部分分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人代為履職超期；

四是人員管理內(nèi)控機(jī)制不健全。

踩到多條高管管理紅線

長(zhǎng)江證券與財(cái)通證券的違規(guī)問(wèn)題，主要涉及人員管理，尤其是對(duì)高管的管理問(wèn)題。相關(guān)問(wèn)題涉及以下多條管理內(nèi)容。

證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法第十一條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)聘任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員前，應(yīng)當(dāng)審慎考察并確認(rèn)其符合相應(yīng)的任職條件，自作出聘任決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料。

第十七條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自證券從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會(huì)提交證明其符合條件的材料和登記信息并辦理登記。

第十八條規(guī)定，從業(yè)人員的登記信息或者注冊(cè)信息發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉有關(guān)情況之日起5個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)變更登記信息或者注冊(cè)信息。從業(yè)人員不符合從業(yè)條件或者離職的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向行業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷登記或者注銷注冊(cè)。

第三十二條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員、部門負(fù)責(zé)人和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，不得在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參股或者控股的公司以外的營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職；在證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)參股的公司僅可兼任董事、監(jiān)事，且數(shù)量不得超過(guò)2家。

第四十四條第一款規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立長(zhǎng)效合理的薪酬管理制度，充分反映合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理要求，避免短期、過(guò)度激勵(lì)等不當(dāng)激勵(lì)行為。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、主要業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和核心業(yè)務(wù)人員建立薪酬遞延支付機(jī)制，在勞動(dòng)合同、內(nèi)部制度中合理確定薪酬遞延支付標(biāo)準(zhǔn)、年限和比例等。

第四十六條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)高級(jí)管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的履職情況開(kāi)展內(nèi)部稽核或外部審計(jì)，并保證稽核審計(jì)工作的獨(dú)立性和有效性。

第四十七條第一款的規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將離任審計(jì)報(bào)告向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

此外，上述兩券商違反的規(guī)定不限于上述列出的內(nèi)容。

第三季券商罰單多達(dá)127件

今年以來(lái)，明顯可以感受到的是，監(jiān)管對(duì)券商管理更嚴(yán)格，罰單數(shù)量高企。

11月1日，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)文，今年第三季度涉及證券公司及其工作人員的行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施共127件，比第二季度減少了22件。其中，行政監(jiān)管措施97件，自律監(jiān)管措施23件，行政處罰決定書7件。

按處罰涉及業(yè)務(wù)類型劃分（有些處罰同時(shí)涉及多個(gè)業(yè)務(wù)類型或違規(guī)行為，下同），涉及投行業(yè)務(wù)的30件；涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的24件；涉及產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)的9件；涉及投資咨詢業(yè)務(wù)的8件；涉及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)的7件；涉及資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的5件；涉及財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的2件；涉及兩融業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的各1件。另外，涉及信息報(bào)送問(wèn)題的14件；涉及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的13件；涉及廉潔從業(yè)問(wèn)題的11件；涉及適當(dāng)性管理問(wèn)題的8件；涉及從業(yè)資格問(wèn)題的7件；涉及代客理財(cái)、印章管理、員工投資行為管控問(wèn)題的各4件。

為了將“嚴(yán)監(jiān)管”“強(qiáng)監(jiān)管”落在實(shí)處，監(jiān)管進(jìn)一步在規(guī)章制度上予以強(qiáng)化、明確。

5月10日，證監(jiān)會(huì)修訂發(fā)布關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定，明確要求上市證券公司，以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范、透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用。

3月15日發(fā)布的關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）提到，力爭(zhēng)通過(guò)5年左右時(shí)間，基本形成“教科書式”的監(jiān)管模式和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)機(jī)構(gòu)定位得到校正、功能發(fā)揮更加有效、經(jīng)營(yíng)理念更加穩(wěn)健、發(fā)展模式更加集約、公司治理更加健全、合規(guī)風(fēng)控更加自覺(jué)、行業(yè)生態(tài)持續(xù)優(yōu)化，推動(dòng)形成10家左右優(yōu)質(zhì)頭部機(jī)構(gòu)引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的態(tài)勢(shì)。

意見(jiàn)提到，機(jī)構(gòu)要堅(jiān)守業(yè)務(wù)本源、穩(wěn)慎推進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新，確保組織架構(gòu)設(shè)置、業(yè)務(wù)發(fā)展與合規(guī)風(fēng)控水平、專業(yè)能力相匹配。

（記者 高艷云）