9月15日訊（記者 封其娟）無論是私募注銷數(shù)量、私募注銷類型，還是罰單披露情況，無不體現(xiàn)著私募出清的步伐還在繼續(xù)。

9月以來，已注銷私募共26家，其中私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，私募證券投資基金分別有17家、9家。在注銷類型上，主動注銷、12個月無在管注銷、協(xié)會注銷的私募分別有21家、4家、1家。而年內(nèi)已注銷的1242家私募中，協(xié)會注銷、主動注銷、12個月無在管注銷分別有703家、398家、131家，協(xié)會注銷占比仍超五成。

上市公司山東黃金全資控股的山金金控，成立已近12年，9月10日因12個月無在管注銷。山金金控登記為私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，旗下多家控股子公司，涉及私募證券投資基金、期貨公司、貴金屬投資等，還參股證券公司。山東黃金半年報顯示，山金金控總資產(chǎn)為171.45億元、凈資產(chǎn)為22.1億元。據(jù)過往年報，山金金控曾在2021年為山東黃金貢獻(xiàn)7.25億元凈利潤，又在2020年虧損了3.1億元。

另外，萬達(dá)集團、同濟大學(xué)、湖南國資全資控股的私募也在9月主動注銷。

月初至今，中基協(xié)已面向私募機構(gòu)、私募人員分別披露了7份、13份紀(jì)律處分相關(guān)公告。被罰私募中有4家廣東轄區(qū)私募，其中2家被撤銷了私募基金管理人登記；其他私募及高管多被處以公開譴責(zé)。而上海、湖南轄區(qū)各有1家私募還被暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。

因未及時披露高管人員被判處刑罰，廣東蓋亞及2位高管同遭公開譴責(zé)。不同于其他私募高管多為70后、80后，廣東蓋亞被罰的2位高管都是90后。

成立12年，山金金控因12個月無在管注銷

山金金控資本管理有限公司（以下簡稱：山金金控）是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，成立于2012年11月，2014年11月完成登記。據(jù)中基協(xié)會，山金金控先后備案了11只產(chǎn)品，其中包括10只私募證券投資基金，1只其他私募投資基金，2017年3月之后已無新增備案產(chǎn)品。

天眼查顯示，山金金控的注冊及實繳資本均為15億元，由上市公司山東黃金全資控股。而最初，山金金控的實控人是山東黃金集團。

2019年，山東黃金成功收購控股股東山東黃金集團所持山金金控100％股權(quán)。相關(guān)公告指出，這一收購有利于山東黃金產(chǎn)業(yè)鏈業(yè)務(wù)延伸，促進產(chǎn)融結(jié)合；同時，提升公司資產(chǎn)規(guī)模和盈利能力，進一步解決上市公司與控股股東之間的同業(yè)競爭問題。

自并表以來，山金金控2019-2023年的凈利潤分別為-6135.12萬元、7100.45萬元、7.25億元、-3.1億元、-1.43億元。對于2022年的大幅虧損，公告解釋，山金金控所投資的基金產(chǎn)品、資管信托計劃、股票等項目，由于2022年證券等二級資本市場低迷，市場中優(yōu)質(zhì)項目體量及整體收益率持續(xù)下行，因此投放進度放緩、存量項目收益同比大幅下降。

被并購前，山金金控全資控股擁有8家控股子公司，包括山金期貨、山金金泉、上海盛鉅資產(chǎn)等。山金金泉是一家私募證券投資基金，成立于2018年7月，管理規(guī)模區(qū)間在10-20億元，旗下正在運作、提前清算的產(chǎn)品分別有21只、10只。

結(jié)合多份年報得知，2020年，山金金控與山金期貨出資設(shè)立山金風(fēng)險管理有限公司，二者分別持股51%、49%。該公司的經(jīng)營范圍包括基差貿(mào)易、倉單服務(wù)、合作套保、場外衍生品業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)等；2021年，山金金控以自有資金近5億元認(rèn)購6510.42萬股東海證券定向發(fā)行股份。作為持有東海證券5%以上股份的第二大股東，認(rèn)購股份自新增股票掛牌日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；2022年6月，華泰證券受讓了山金金控所持上海盛鉅資產(chǎn)100%股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為6.74億元。

萬達(dá)、同濟大學(xué)等全資私募已主動注銷

今年9月4日主動注銷的萬達(dá)（上海）股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海外萬達(dá)），成立于2015年3月，當(dāng)年4月便完成登記，今年9月4日主動注銷。據(jù)中基協(xié)，這是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金，注冊及實繳資本分別為1000萬元、500萬元。由大連萬達(dá)商業(yè)地產(chǎn)股份有限公司全資控股，實控人顯示為王健林。

實控人顯示為王建林的萬達(dá)慶富（杭州）投資管理有限公司，同樣是一家私募股權(quán)、創(chuàng)投基金。已于2020年3月主動注銷，該私募成立于2016年12月，2017年3月完成登記。天眼查顯示，這一私募已于2019年11月完成工商注銷。

另一私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金上海同濟股權(quán)投資基金管理有限公司（以下簡稱：上海同濟投資），今年9月11日主動注銷。該私募成立于2018年8月，2020年11月完成登記，中基協(xié)顯示的注冊、實繳資本也分別是1000萬元、500萬元。

據(jù)中基協(xié)披露，上海同濟投資的實控人為同濟控股，由上海市思科瑞新資產(chǎn)管理有限責(zé)任公司、上海同濟科技園投資管理有限公司、王永勝分別持股35%、35%、30%；據(jù)公開資料，同濟控股是由同濟大學(xué)投資設(shè)立的一人有限責(zé)任公司，是同濟大學(xué)國有資產(chǎn)對外投資的唯一主體，代表學(xué)校行使投資企業(yè)股東權(quán)利，履行股東義務(wù)。

今年9月9日主動注銷的湖南興湘睿恒私募股權(quán)基金管理有限公司（以下簡稱：湖南興湘睿恒），成立于2018年4月，2021年8月完成登記。

據(jù)天眼查，2023年1月，湖南興湘睿恒正式變更為湖南興湘資本的全資子公司，興湘資本又由興湘集團全資控股，興湘集團的出資人包括湖南省國資委、湖南國投。

7家被罰私募，廣東轄區(qū)占了4家

除了被中基協(xié)撤銷私募管理人登記外，多家私募及高管還被處以警告、公開譴責(zé)以及暫停受理產(chǎn)品備案等行政處罰。中基協(xié)9月披露的20份罰單中，涉及7家私募，廣東轄區(qū)私募就有4家。

因存在未履行重大事項變更報告義務(wù)、從事基金業(yè)務(wù)的部分人員未取得基金從業(yè)資格、未勤勉謹(jǐn)慎履行管理人職責(zé)、高管未實際履職且虛假提供檢查材料，廣東龍盈將被撤銷私募基金管理人登記，法定代表人被公開譴責(zé)。

被撤銷私募管理人登記的還有廣東華璞投資，存在2類違規(guī)行為，一是將私募基金財產(chǎn)投向借貸業(yè)務(wù)；二是向協(xié)會提供不真實的基金備案文件和信息。

因未按規(guī)定妥善保管材料、未完全履行投資者適當(dāng)性義務(wù)、利用基金財產(chǎn)牟利、未披露影響投資者權(quán)益的重大事項，中基協(xié)決定對湘聯(lián)控股進行公開譴責(zé)，并暫停受理其私募基金產(chǎn)品備案十二個月。同時，登記為該私募的法定代表人、時任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人均被公開譴責(zé)。

上海三商也被中基協(xié)進行公開譴責(zé)，并暫停受理私募基金產(chǎn)品備案十二個月。兩任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人分別被公開譴責(zé)和警告。

經(jīng)查，上海三商曾兼營金交所相關(guān)業(yè)務(wù)等與私募基金管理無關(guān)業(yè)務(wù)的行為，存在非專業(yè)化運營的問題。另據(jù)監(jiān)管罰單，上海三商還存在：一）委托不具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的單位或個人從事資金募集活動；二）委托他人制作、收集部分投資者適當(dāng)性材料，未將部分專業(yè)投資者的認(rèn)定結(jié)果告知投資者，也未按普通投資者類別履行告知、警示等適當(dāng)性義務(wù)，在適當(dāng)性管理過程中，未勤勉盡責(zé)，審慎履職。

據(jù)9月已披露罰單，廣東百氏福、廣東蓋亞、達(dá)孜持續(xù)成長創(chuàng)投及各自旗下高管，基本被處以公開譴責(zé)。據(jù)悉，廣東蓋亞被罰是因未及時披露相關(guān)高管人員被判處刑罰，同時被罰的現(xiàn)任法定代表人孫敏慧、現(xiàn)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人周夢蝶均是1993年出生。

此外，上述被罰的湘聯(lián)控股時任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人龍永祥1994年10月出生。

（記者 封其娟）